Hai công ty bị phạt do các vi phạm: bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ; cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo; không công bố thông tin, công bố thông tin không đầy đủ theo quy định.
Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt (địa chỉ tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, phường Đội Cấn, quận Ba Đình, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 65/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Đồng thời, với hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty bị phạt tiền 250 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Tổng số tiền Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt phải chịu phạt là 310 triệu đồng.
Ngoài bị phạt tiền, công ty còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
* Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 28/1, ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai, số tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Cụ thể, công ty không công bố thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc điều chỉnh hồi tố Báo cáo tài chính năm 2019 của công ty.
Đồng thời, với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, công ty bị phạt tiền 70 triệu đồng.
Trước đó, Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai thuyết minh không đầy đủ về việc điều chỉnh hồi tố ảnh hưởng đến kết quả kinh doanh các năm 2017, 2018 tại Báo cáo tài chính năm 2020 và chưa giải trình đầy đủ nội dung này theo quy định; công ty không trình bày các giao dịch giữa công ty và người liên quan của công ty (Công ty cổ phần Chăn nuôi Gia Lai, Công ty cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai, Công ty cổ phần Cao-su Hoàng Anh-Hoàng Minh, Công ty TNHH Phát triển Nông nghiệp Hoàng Anh Attapeu, ông Đoàn Nguyên Đức, bà Võ Thị Mỹ Hạnh, bà Hồ Thị Kim Chi...) tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019, 2020 và 6 tháng đầu năm 2021.
Tổng số tiền Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai phải chịu phạt là 155 triệu đồng.
