Theo đó, ngày 2/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1343/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Đa Quốc gia I.D.I., mức tiền phạt 137,5 triệu đồng, do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.
Trước đó, theo Báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 được kiểm toán, CTCP Đầu tư và Phát triển Đa Quốc gia I.D.I cấp khoản vay cho CTCP Tập đoàn Sao Mai (Công ty mẹ).
CTCP Đầu tư và Phát triển Đa Quốc gia I.D.I., thành lập năm 2003, với vốn điều lệ ban đầu là 29 tỷ đồng. Năm 2011, cổ phiếu của Công ty được niêm yết và giao dịch trên sàn HOSE. Tháng 8/2024, I.D.I. tăng vốn điều lệ lên hơn 2.731,7 tỷ đồng.
I.D.I. là một trong những công ty chế biến xuất khẩu cá tra lớn nhất của Việt Nam và là nhà cung cấp sản phẩm cá tra có uy tín trên thị trường thế giới. Bên cạnh đó, công ty còn tham gia vào lĩnh vực đầu tư kinh doanh bất động sản, chế biến bột cá mỡ cá, tinh luyện dầu ăn từ mỡ...
Hai doanh nghiệp bị phạt 600 triệu đồng do vi phạm trong giao dịch và công bố thông tin
Trước đó, ngày 29/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1331/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (địa chỉ tại số 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), số tiền phạt 85 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo đó, Công ty không công bố thông tin bất thường các tài liệu: Hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2022 số 61314331 – 66709634 ngày 20/6/2022 và Hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023 số 11798401 – 66926820 ngày 14/7/2023;
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch giữa công ty với người có liên quan của người nội bộ tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023.
Với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng. Trước đó, trong năm 2022, 2023 và 2024, Công ty đã thực hiện giao dịch cho vay với bên liên quan (CTCP Bất động sản Gia Linh, Công ty TNHH Xây dựng Kinh doanh Dịch vụ Thương mại Đông Nam, CTCP Quản lý và Phát triển Lộc Phát) của người quản lý Công ty (ông Nguyễn Thành Châu - Kế toán trưởng Công ty) nhưng chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua;
Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan. Theo đó, Công ty thực hiện giao dịch cho vay đối với CTCP Bất động sản Gia Linh vào ngày 30/07/2024 và ngày 19/06/2024 nhưng các giao dịch này được thực hiện khi chưa ký kết Hợp đồng bằng văn bản.
Tổng số tiền phạt Công ty phải nộp là 395 triệu đồng.
CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia, thành lập năm 2012, với vốn điều lệ ban đầu 100 tỷ đồng. Đầu năm 2020, cổ phiếu AGG giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE). Tháng 11/2024, Công ty tăng vốn điều lệ lên hơn 1.625 tỷ đồng.
AGG hoạt động chính trong các lĩnh vực: đầu tư phát triển các dự án bất động sản nhà ở và kinh doanh bất động sản.
