Vi phạm thực hiện giao dịch ủy thác, Quản lý quỹ KIM Việt Nam bị phạt 85 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 23/2, ban hành Quyết định số 79/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam với mức tiền phạt 85 triệu đồng do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.

Trước đó, trong năm tài chính từ ngày 1/1/2022 đến ngày 31/12/2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74,46%.

Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại phòng 1807-1808, tầng 18, tòa nhà Plaza Saigon, 39 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) chính thức hoạt động tại Việt Nam từ 2008 trên các lĩnh vực: quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán... với vốn điều lệ hiện là 55 tỷ đồng.

Đến nay, Công ty là một trong những nhà đầu tư tài chính lớn nhất tại thị trường chứng khoán Việt Nam.

* Trước đó, ngày 22/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, đã nhận được báo cáo của Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) về việc một số cá nhân, tổ chức giả mạo là nhân viên của KIS lập hội, nhóm trên zalo “Nhóm Zalo: (A221). Giao lưu phân tích đầu tư chứng khoán; YY03 XU HƯỚNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN” nhằm dụ dỗ, lôi kéo và lừa đảo chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chuyển báo cáo của KIS đến cơ quan chức năng để phối hợp xử lý và lưu ý nhà đầu tư khi truy cập vào địa chỉ mạng xã hội nêu trên.