Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 6/7, ban hành Quyết định số 137/QĐ-XPHC xử phạt hành chính CTCP Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha Lê (địa chỉ trụ sở chính tại lô đất CN4.3 khu công nghiệp MP Đình Vũ, khu kinh tế Đình Vũ-Cát Hải, phường Đông Hải 2, quận Hải An, TP Hải Phòng, Việt Nam), số tiền 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE) và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế quý II/2021 so quý II/2020; Báo cáo tài chính (riêng và hợp nhất) năm 2022 đã được kiểm toán; Văn bản giải trình biến động kết quả kinh doanh trên Báo cáo tài chính (riêng và hợp nhất) năm 2022; Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên Báo cáo tài chính năm 2022;
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của HOSE các tài liệu: Báo cáo tài chính hợp nhất quý III/2021; Nghị quyết HĐQT về việc triển khai phương án chào bán cổ phiếu ra công chúng cho cổ đông hiện hữu và bảo đảm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài; Văn bản giải trình biến động kết quả kinh doanh năm 2021 so năm 2020 và chênh lệch trước và sau khi kiểm toán; Báo cáo tài chính bán niên (riêng và hợp nhất) năm 2022 đã được soát xét. Công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu của đợt trái phiếu riêng lẻ gồm: Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn năm 2021.
Tiếp đó, với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng.
Trước đó, Công ty không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo thường niên, Báo cáo tình hình quản trị công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục IV, V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC, cụ thể:
(i) Báo cáo thường niên năm 2021 chưa trình bày cụ thể về địa bàn kinh doanh tại mục 2 Phần I; chưa trình bày về các công ty con, công ty liên kết.
(ii) Báo cáo thường niên năm 2022 chưa trình bày về nội dung: Vốn đầu tư của chủ sở hữu tại Công ty tại mục 1 Phần I; Vốn điều lệ thực góp tại Công ty con, công ty liên kết tại mục 3 Phần I; Hoạt động và tình hình tài chính của các công ty con, công ty liên kết tại mục 3. (b) Phần II; Tiêu thụ năng lượng và tiêu thụ nước tại mục 6.3, 6.4 Phần II; Những cải tiến về cơ cấu tổ chức, chính sách, quản lý tại mục 3 Phần III; Danh sách các thành viên HĐQT có chứng chỉ đào tạo về quản trị công ty, danh sách các thành viên HĐQT tham gia các chương trình về quản trị công ty trong năm tại mục 1.(e) Phần V; Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ tại mục 3.(b) Phần V; Đánh giá việc thực hiện các quy định về quản trị công ty tại mục 3.
(iii) Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 của Công ty trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch của Công ty với người nội bộ, người có liên quan, Công ty con, Công ty Liên kết của Công ty, cụ thể: chưa trình bày về giao dịch giữa Công ty với ông Mai Thanh Phương - Chủ tịch HĐQT. Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022 trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch giữa Công ty với người nội bộ và các bên liên quan, cụ thể: chưa trình bày về vay mượn tiền với CTCP Khoáng sản Minh Cầm so với Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2022 đã được soát xét của Công ty.
(iv) Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch giữa Công ty với các bên liên quan, cụ thể: chưa trình bày về giao dịch góp vốn đầu tư với CTCP Thương mại và Du lịch Tân Việt An; chuyển nhượng cổ phần của Trần Hoài Phong.
Tổng số tiền phạt đối với CTCP Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha Lê là 120 triệu đồng.
