Nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, ba công ty bị phạt gần một tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền lên tới 952,5 triệu đồng đối với ba công ty do các vi phạm quy định về công bố thông tin; giao dịch; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí không đúng quy định; kiểm toán báo cáo tài chính...

Theo đó, ngày 6/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 126/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư và quản lý khách sạn TNH (Địa chỉ tại tầng 21, tòa tháp A, số 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), mức tiền phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đúng thời hạn.

Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư và quản lý khách sạn TNH không công bố thông tin các tài liệu Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên 2023, năm 2023, bán niên 2024, năm 2024, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Kết quả chào bán trái phiếu mã TNHCH2128003 (ngày hoàn thành chào bán 9/4/2021; Công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu mã TNHCH2122001 và mã TNHCH2122002 (áp dụng tình tiết tăng nặng: Vi phạm hành chính nhiều lần, quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính).

Trước đó, ngày 3/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 123/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Encapital Holdings (Địa chỉ tại số 46 phố Ngô Quyền, phường Hàng Bài, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội).

Công ty cổ phần Encapital Holdings bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 223/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Dầu Khí (địa chỉ tại tầng 2, tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, phường Phan Chu Trinh, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội).

CTCP Chứng khoán Dầu Khí bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 16/8/2023 và ngày 4/8/2023, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty bị phạt 70 triệu đồng đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty bố trí 2 nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên phiếu lệnh ở phần nhân viên nhận lệnh của một số khách hàng vào các ngày 16/8/2023, 4/8/2023 và 12/7/2024.

Tiếp đó, công ty bị phạt thêm 225 triệu đồng do có hành vi không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Cụ thể, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của tổ chức phát hành là Công ty cổ phần FECON (mã trái phiếu FCNH2325001).

Thêm vào đó, công ty bị phạt 250 triệu đồng đối với hành vi phối hợp, hỗ trợ cho bên thứ ba thực hiện góp vốn cho khách hàng mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ tài chính thông qua việc ký kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không công bố thông tin báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ còn dư nợ tại ngày 31/12/2022 và tại 30/6/2023.

Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không lưu giữ đầy đủ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua trái phiếu do Công ty thực hiện theo ủy quyền của các tổ chức phát hành.

Tổng mức phạt tiền đối với CTCP Chứng khoán Dầu Khí là 767,5 triệu đồng.

Có thể bạn quan tâm

Ảnh minh họa.

[Infographic] Thị trường chứng khoán tuần 9-13/3: Thanh khoản giảm, khối lượng giao dịch giảm -14,7% so tuần trước

Thị trường có tuần thứ hai liên tiếp giảm điểm mạnh,VN-Index kết tuần giao dịch 9/3-13/3 giảm 4,05% về mức 1.696,24 điểm. Độ rộng thị trường tiêu cực trong tuần này với áp lực bán mạnh ở nhóm dầu khí. Thanh khoản trong tuần giảm, khối lượng giao dịch giảm 14,7% so tuần trước.  

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn phát biểu khai mạc hội thảo.

Bám sát thực tiễn để hoàn thiện các quy định quản lý thuế theo hướng minh bạch, hiệu lực, hiệu quả

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn yêu cầu tiếp tục hoàn thiện dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành Luật Quản lý thuế. Nội dung được nêu tại hội thảo do Bộ Tài chính tổ chức, với sự hỗ trợ của Dự án “Tăng cường quản lý tài chính Công tại Việt Nam”, nhằm tổng hợp ý kiến góp ý trước khi trình cấp có thẩm quyền.

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

Sau phiên giảm sốc trong bối cảnh thị trường tài chính thế giới, giá dầu biến động mạnh dẫn đến áp lực bán tháo, thị trường chứng khoán đang cân bằng trở lại. VN-Index phiên 10/3 phục hồi tăng 23,94 điểm (+1,46%) lên mức 1.676,73 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về phục hồi với 258 mã tăng giá (18 mã tăng trần).

Ảnh minh họa.

Khối ngoại mua ròng hơn 1.000 tỷ đồng giúp VN-Index phục hồi sau phiên giảm kỷ lục

Chốt phiên giao dịch ngày 10/3, thị trường chứng khoán Việt Nam chứng kiến sự phục hồi sau phiên giảm kỷ lục. Khối ngoại quay lại mua ròng mạnh với tâm điểm ở các cổ phiếu HPG, MWG, FPT..., trong khi sắc xanh lan rộng ở nhiều nhóm ngành, đặc biệt là các nhóm cổ phiếu lớn như ngân hàng, phần mềm, bán lẻ... 

Ông Nguyễn Hoàng Dương, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Mùa Đại hội đồng cổ đông 2026: Nâng cao chuẩn mực quản trị, củng cố niềm tin thị trường

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam hướng tới mục tiêu nâng hạng và hội nhập sâu hơn với dòng vốn quốc tế, yêu cầu nâng cao chuẩn mực quản trị doanh nghiệp ngày càng rõ nét. Mùa Đại hội đồng cổ đông vì thế trở thành dịp thể hiện năng lực quản trị, tính minh bạch và trách nhiệm của doanh nghiệp.

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

VN-Index giảm mạnh từ đầu phiên, phục hồi nhẹ trong phiên và tiếp tục chịu áp lực bán mạnh đến cuối phiên với thanh khoản gia tăng mạnh. Kết phiên giao dịch ngày 9/3, VN-Index giảm mạnh 115,05 điểm (-6,51%) về mức 1.652,79 điểm. Áp lực bán trên HoSE gia tăng trên diện rộng với 366 mã giảm giá (233 mã giảm sàn).  

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 4/3: Cầu bắt đáy cuối phiên, VN-Index đảo chiều bật tăng hơn 5 điểm

Phiên giao dịch ngày 4/3, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co. Dòng tiền bắt đáy đổ mạnh vào nhóm ngân hàng, chứng khoán và dầu khí vào cuối phiên đã giúp VN-Index đảo chiều ngoạn mục, bật tăng hơn 50 điểm từ vùng đáy và khép lại phiên trong sắc xanh. Chốt phiên, VN-Index tăng 5,13 điểm, lên mức 1.818,27 điểm.

Ông Nguyễn Đức Thụy được bổ nhiệm làm Tổng giám đốc Sacombank từ ngày 3/3/2026.

Ông Nguyễn Đức Thụy được bổ nhiệm làm Tổng Giám đốc Sacombank

Ngày 3/3, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có văn bản chấp thuận nhân sự dự kiến bổ nhiệm giữ chức danh Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Sacombank) đối với ông Nguyễn Đức Thụy. Trên cơ sở đó, Hội đồng Quản trị Sacombank đã họp và thống nhất ban hành quyết định bổ nhiệm, có hiệu lực cùng ngày.

Thị trường chứng khoán tuần mới (2-6/6/2025): Áp lực chốt lời, cần động lực mới và kỳ vọng đàm phán thuế quan

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 2/3: VN-Index giảm mạnh hơn 34 điểm, thanh khoản tăng mạnh hơn 57%

Thị trường bắt đầu tháng 3/2026 với thông tin tiêu cực: Mỹ và đồng minh Isarel tấn công Iran. Điều này dẫn đến thị trường chứng khoán thế giới giảm mạnh. VN-Index cũng chịu áp lực bán mạnh khi gặp vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Kết phiên giao dịch ngày 2/3, VN-Index giảm -34,23 điểm (- 1,82%) về mức 1.846,50 điểm.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 2/3: Áp lực bán mạnh cuối phiên, VN-Index giảm gần 35 điểm

Phiên giao dịch ngày 2/3, thị trường chứng khoán Việt Nam chìm trong sắc đỏ. Áp lực bán lan rộng ở nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn khiến các chỉ số đồng loạt giảm mạnh. Nhóm cổ phiếu dầu khí trở thành điểm sáng khi nhiều mã tăng kịch trần với thanh khoản bùng nổ. Chốt phiên, VN-Index giảm 34,23 điểm, xuống mức 1.846,1 điểm.

Phó Chủ tịch kiêm Tổng Thư ký Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam Nguyễn Quốc Hùng khẳng định VAMC đóng vai trò hết sức quan trọng trong xử lý nợ xấu và “làm sạch” bảng cân đối kế toán của các tổ chức tín dụng.

Nghị quyết 79-NQ/TW: Cơ hội cho VAMC xử lý nợ thực chất, dẫn dắt thị trường

Thời gian qua, VAMC đã đóng vai trò hết sức quan trọng trong xử lý nợ xấu và “làm sạch” bảng cân đối kế toán của các tổ chức tín dụng. Chung quanh những kết quả đạt được và những yêu cầu mới đặt ra, Tiến sĩ Nguyễn Quốc Hùng, Phó Chủ tịch kiêm Tổng Thư ký Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam đã có cuộc trao đổi với báo chí về vấn đề này.