Tin tức Sản phẩm Câu chuyện phát triển Multimedia Hỏi/Đáp

Tài chính – Chứng khoán

Nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, chín công ty, tổng công ty bị phạt hơn 3,7 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền lên tới hơn 3,7 tỷ đồng đối với chín công ty, tổng công ty đối với các hành vi: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; không công thông tin theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đúng thời hạn; công bố thông tin sai lệch; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông...

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Korea Investment Management Co., Ltd (địa chỉ trụ sở chính tại số 24, Yeoui-daero, Yeongdeungpo-gu, Seoul, Republic of Korea), số tiền phạt 1.143.440.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, Korea Investment Management Co., Ltd - Tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin, Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã chứng khoán: FUEKIVFS) đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/06/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 28.586.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cùng hình thức xử phạt tiền, Korea Investment Management Co., Ltd phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định.

Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (địa chỉ trụ sở chính tại số 39 Phạm Ngọc Thạch, phường Võ Thị Sáu, quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 148/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổng mức phạt tiền 495 triệu đồng do các hành vi: không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.

Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 16 và 17, tháp 2 Tòa nhà Capital Place, 29 phố Liễu Giai, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) bị xử phạt theo Quyết định số 148/QĐ-XPHC, số tiền 202,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty).

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin đối với các Bản án của Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của Công ty).

Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A (địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 152/QĐ-XPHC, với tổng mức phạt tiền lên tới 400 triệu đồng do các hành vi: công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; không đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, Ủy ban kiểm toán đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 87/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Đại Việt Group (địa chỉ tại Thanh Lãm, Phú Lãm, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội), số tiền 120 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (địa chỉ tại số 70, phố An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 83/QĐ-XPHC, mức phạt tiền 145 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Vật tư Nông nghiệp III (địa chỉ trụ sở chính tại số 24A Tôn Thất Thuyết, phường 18, quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt theo Quyết định số 84/QĐ-XPHC, số tiền 85 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin liên quan đến trái phiếu theo quy định pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 47/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment (địa chỉ tại số 53 Trần Quốc Thảo, phường Võ Thị Sáu, quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh), mức phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha (địa chỉ tại tầng 1, 1A, 2 số 389 Đê La Thành, phường Thành Công, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) bị xử phạt theo Quyết định số 143/QĐ-XPHC, số tiền 1.027.500.000 đồng do hành vi: không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; báo cáo có nội dung sai lệch; vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Ngoài ra, Công ty còn có các vi phạm: bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.

HUỲNH ANH

Tin liên quan

vi phạm chứng khoán công ty tổng công ty Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Có thể bạn quan tâm

Lợi nhuận 6 tháng của ABBank đạt mức 3.016 tỷ đồng, tăng trưởng 80% so với cùng kỳ 2025.

ABBank tăng trưởng mạnh, lợi nhuận trước thuế lũy kế đạt 3.016 tỷ đồng

Với lợi nhuận trước thuế 6 tháng năm 2026 đạt 3.016 tỷ đồng (tương đương hơn 67% kế hoạch cả năm), Ngân hàng TMCP An Bình (ABBank) tiếp tục khẳng định sức khỏe tài chính vững mạnh qua bộ đôi chỉ số an toàn tài sản: Tỷ lệ nợ xấu (NPL) kiểm soát ở mức dự kiến 0,55% và Tỷ lệ an toàn vốn (CAR) đạt mức cao hơn 12%.

Bà Lại Minh Thúy, Phó Tổng Giám đốc DBS Việt Nam.

Ngân hàng DBS Việt Nam bổ nhiệm Phó Tổng giám đốc mới

Bà Lại Minh Thúy trở thành Phó Tổng giám đốc DBS Việt Nam, đồng thời đảm nhiệm vai trò lãnh đạo Khối Dịch vụ giao dịch toàn cầu (GTS), hỗ trợ cộng đồng doanh nghiệp trong bối cảnh Việt Nam ngày càng khẳng định vị thế là điểm đến quan trọng của dòng chảy thương mại và vốn đầu tư trong khu vực.

Ảnh minh họa: Thành Đạt

Xăng E5RON92 giảm hơn 500 đồng/lít từ chiều 9/7

Chiều 9/7, Bộ Công Thương ban hành Quyết định số 1725/QĐ-BCT về việc áp dụng biện pháp sử dụng Quỹ bình ổn giá xăng dầu để điều hành giá xăng dầu trong nước. Theo đó, từ 15 giờ cùng ngày, giá các mặt hàng xăng đồng loạt giảm, trong khi giá dầu diesel tăng theo diễn biến của thị trường thế giới.

Bổ sung vốn điều lệ cho Agribank, tiếp thêm nguồn lực cho sứ mệnh phục vụ “Tam nông” và các động lực tăng trưởng.

Bổ sung vốn điều lệ cho Agribank - Nâng cao năng lực tài chính, đáp ứng chuẩn mực quốc tế

Thủ tướng Chính phủ vừa ban hành Quyết định số 1206/QĐ-TTg phê duyệt chủ trương về mức vốn đầu tư bổ sung vốn điều lệ cho Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Agribank) giai đoạn 2025-2027 tương ứng với số lợi nhuận còn lại thực nộp ngân sách Nhà nước giai đoạn 2025-2027, số tiền 29.690 tỷ đồng.

Quang cảnh hội nghị.

Tính đến ngày 30/6, Kiểm toán nhà nước kiến nghị tăng thu, giảm chi ngân sách nhà nước hơn 10 nghìn tỷ đồng

Chiều 7/7, tại Hà Nội, Kiểm toán nhà nước tổ chức Hội nghị sơ kết công tác 6 tháng đầu năm và triển khai nhiệm vụ 6 tháng cuối năm 2026. Ủy viên Trung ương Đảng, Ủy viên Ban Thường vụ Đảng ủy Quốc hội, Bí thư Đảng ủy, Tổng Kiểm toán nhà nước Nguyễn Hữu Nghĩa chủ trì hội nghị.

Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường hỗ trợ người nộp thuế thực hiện đúng các thủ tục về đăng ký thuế, bảo đảm quyền lợi và hạn chế phát sinh rủi ro pháp lý.

Thuế tỉnh Quảng Trị nâng cao nhận thức, phòng ngừa rủi ro từ đăng ký thuế

Trước tình trạng nhiều doanh nghiệp, hộ và cá nhân kinh doanh không còn hoạt động tại địa chỉ đã đăng ký nhưng chưa hoàn tất thủ tục theo quy định, Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường tuyên truyền, cảnh báo rủi ro pháp lý, hỗ trợ người nộp thuế phòng ngừa vi phạm, bảo đảm quyền lợi và ổn định hoạt động sản xuất, kinh doanh.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 2/7: Nhóm bất động sản ngược dòng thị trường, VN-Index lùi nhẹ dưới áp lực từ cổ phiếu ngân hàng

Phiên giao dịch ngày 2/7, sắc đỏ lan tỏa khắp thị trường chứng khoán Việt Nam. Sắc xanh của các cổ phiếu bất động sản dẫn đầu bởi VIC giúp thu hẹp đáng kể đà giảm của thị trường. Tuy nhiên, áp lực điều chỉnh tại nhóm ngân hàng, năng lượng khiến VN-Index giảm nhẹ 0,05%, trong bối cảnh thanh khoản toàn thị trường giảm.

Quang cảnh buổi họp báo.

Điều hành linh hoạt chính sách tiền tệ, hỗ trợ tăng trưởng bền vững

Trong bối cảnh kinh tế thế giới tiếp tục đối mặt nhiều biến động khó lường, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đã chủ động, linh hoạt điều hành chính sách tiền tệ, phối hợp đồng bộ với chính sách tài khóa và các chính sách kinh tế vĩ mô khác nhằm kiểm soát lạm phát, giữ vững ổn định kinh tế vĩ mô, tạo dư địa hỗ trợ tăng trưởng.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 1/7: Cổ phiếu tài chính, công nghệ dẫn sóng, VN-Index nối dài đà tăng

Phiên giao dịch ngày 1/7, sắc xanh chiếm ưu thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Dù áp lực chốt lời xuất hiện ở một số cổ phiếu vốn hóa lớn, sự bứt phá của nhóm ngân hàng, chứng khoán và công nghệ đã giúp thị trường giữ được nhịp tăng đến cuối phiên. Chốt phiên, VN-Index tăng 7,2 điểm, lên mức 1.867,21 điểm.