Nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, chín công ty, tổng công ty bị phạt hơn 3,7 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền lên tới hơn 3,7 tỷ đồng đối với chín công ty, tổng công ty đối với các hành vi: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; không công thông tin theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đúng thời hạn; công bố thông tin sai lệch; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông...

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Korea Investment Management Co., Ltd (địa chỉ trụ sở chính tại số 24, Yeoui-daero, Yeongdeungpo-gu, Seoul, Republic of Korea), số tiền phạt 1.143.440.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, Korea Investment Management Co., Ltd - Tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin, Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã chứng khoán: FUEKIVFS) đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/06/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 28.586.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cùng hình thức xử phạt tiền, Korea Investment Management Co., Ltd phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định.

Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (địa chỉ trụ sở chính tại số 39 Phạm Ngọc Thạch, phường Võ Thị Sáu, quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 148/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổng mức phạt tiền 495 triệu đồng do các hành vi: không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.

Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 16 và 17, tháp 2 Tòa nhà Capital Place, 29 phố Liễu Giai, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) bị xử phạt theo Quyết định số 148/QĐ-XPHC, số tiền 202,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty).

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin đối với các Bản án của Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của Công ty).

Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A (địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 152/QĐ-XPHC, với tổng mức phạt tiền lên tới 400 triệu đồng do các hành vi: công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; không đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, Ủy ban kiểm toán đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 87/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Đại Việt Group (địa chỉ tại Thanh Lãm, Phú Lãm, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội), số tiền 120 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (địa chỉ tại số 70, phố An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 83/QĐ-XPHC, mức phạt tiền 145 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Vật tư Nông nghiệp III (địa chỉ trụ sở chính tại số 24A Tôn Thất Thuyết, phường 18, quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt theo Quyết định số 84/QĐ-XPHC, số tiền 85 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin liên quan đến trái phiếu theo quy định pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 47/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment (địa chỉ tại số 53 Trần Quốc Thảo, phường Võ Thị Sáu, quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh), mức phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha (địa chỉ tại tầng 1, 1A, 2 số 389 Đê La Thành, phường Thành Công, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) bị xử phạt theo Quyết định số 143/QĐ-XPHC, số tiền 1.027.500.000 đồng do hành vi: không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; báo cáo có nội dung sai lệch; vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Ngoài ra, Công ty còn có các vi phạm: bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.

Có thể bạn quan tâm

Cục trưởng Cục Thuế Mai Xuân Thành và các chuyên gia KPMG tại phiên thảo luận cấp cao. (Ảnh: Cục Thuế)

Ngành thuế đẩy nhanh quá trình nghiên cứu và phát triển “trợ lý cao cấp” cho người nộp thuế

Tại hội thảo thuế và pháp lý thường niên Tax & Legal Institute 2026 do KPMG tổ chức chiều 27/10, Cục trưởng Cục Thuế Mai Xuân Thành cho biết, ngành Thuế đang xây dựng hệ thống công nghệ thông tin theo hướng trở thành “trợ lý cao cấp” của người nộp thuế, đẩy mạnh ứng dụng trí tuệ nhân tạo trong kiểm tra, đánh giá rủi ro thuế.

Thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục được hoàn thiện theo hướng minh bạch, an toàn và hiệu quả. (Ảnh: TTXVN)

Gỡ rào cản kinh doanh, tạo thuận lợi cho thị trường chứng khoán

Dự thảo sửa đổi Luật Chứng khoán đề xuất cắt giảm nhiều điều kiện kinh doanh, đơn giản hóa hồ sơ, thủ tục và thúc đẩy giao dịch điện tử. Những thay đổi này hướng tới giảm chi phí tuân thủ, tạo thuận lợi cho doanh nghiệp, tổ chức kinh doanh chứng khoán và nhà đầu tư, đồng thời nâng cao hiệu quả quản lý thị trường.

[Infographic] Chứng khoán ngày 27/10: VN-Index giảm 1,68 điểm, thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp

[Infographic] Chứng khoán ngày 27/10: VN-Index giảm 1,68 điểm, thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp

Kết phiên giao dịch 27/10, VN-Index giảm 1,68 điểm (-0,10%) về mức 1.761,87 điểm, dưới kháng cự mạnh 1.800 điểm. Thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp, khối lượng giao dịch khớp lệnh trên HoSE giảm 10,6% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán 441,5 tỷ đồng trên HoSE trong phiên hôm nay.

Quang cảnh hội thảo. (Ảnh: Như Ý)

Việt Nam-Trung Quốc thúc đẩy hợp tác kiểm toán dựa trên dữ liệu

Chiều 26/10, tại Hà Nội, Phó Tổng Kiểm toán nhà nước Bùi Quốc Dũng và Phó Tổng Kiểm toán Cơ quan Kiểm toán quốc gia Trung Quốc Guo Xi đồng chủ trì Hội thảo chung lần thứ 8 giữa hai cơ quan với chủ đề “Ứng dụng trí tuệ nhân tạo và phân tích dữ liệu lớn trong kiểm toán”.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 26/10: Thị trường nghiêng về sắc đỏ, VN-Index giảm hơn 10 điểm

Phiên giao dịch ngày 26/10, thị trường chứng khoán Việt Nam chìm trong sắc đỏ khi áp lực bán gia tăng trên diện rộng, tập trung chủ yếu ở nhóm cổ phiếu ngân hàng và chứng khoán. Dù một số mã năng lượng và vốn hóa lớn như GAS, VIC, BSR nỗ lực nâng đỡ thị trường, VN-Index vẫn giảm 10,6 điểm, xuống 1.763,55 điểm khi kết phiên.

Tòa nhà của Seabank (Ảnh : Huy Hưng)

SeABank công bố Khung Tài chính bền vững

Ngân hàng Thương mại cổ phần Đông Nam Á (SeABank) chính thức công bố Khung Tài chính bền vững (Sustainable Finance Framework), được S&P Global Ratings đánh giá ý kiến độc lập (Second Party Opinion-SPO) ngày 24/9/2026.

Ảnh minh họa. (Ảnh: HNX)

Hoàn thiện cơ chế quản lý rủi ro trên thị trường phái sinh

Việc chuẩn bị triển khai hợp đồng quyền chọn chỉ số đặt ra yêu cầu làm rõ cơ chế định giá, ký quỹ và xử lý vị thế. Những nội dung đang được Bộ Tài chính hoàn thiện trong dự thảo sửa đổi quy định về chứng khoán phái sinh hướng tới tạo nền tảng vận hành thống nhất, đáp ứng yêu cầu phát triển sản phẩm mới.

Đa dạng hóa sản phẩm quỹ giúp nhà đầu tư có thêm lựa chọn. (Ảnh: SSI)

Phát triển quỹ đầu tư để tạo nguồn vốn dài hạn

Nguồn tiết kiệm lớn trong dân cư, cơ sở nhà đầu tư mở rộng và nhu cầu vốn tăng cao đặt ra yêu cầu phát triển các định chế đầu tư chuyên nghiệp. Các chuyên gia đề xuất tháo gỡ vướng mắc về phân phối, cơ chế khuyến khích và kiến thức tài chính để mở rộng dòng vốn dài hạn trong nước.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 23/10: VN-Index tăng hơn 13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng mạnh

Phiên giao dịch ngày 23/10, sắc xanh áp đảo trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm cổ phiếu ngân hàng và bất động sản đóng góp tích cực cho các chỉ số chính. Ở chiều ngược lại, cổ phiếu phần mềm, chứng khoán và năng lượng diễn biến kém tích cực. Chốt phiên, VN-Index tăng 13,52 điểm, lên mức 1.774,15 điểm.

Đa dạng hóa sản phẩm, mở rộng cơ hội đầu tư trên thị trường chứng khoán. (Ảnh: BÁO NHÂN DÂN)

Phát triển sản phẩm mới, nâng chất lượng thị trường chứng khoán

Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) đang chuẩn bị triển khai hợp đồng quyền chọn chỉ số VN30, nghiên cứu sàn giao dịch dành cho doanh nghiệp khởi nghiệp đổi mới sáng tạo, phái sinh vàng và ETF vàng. Việc mở rộng sản phẩm gắn liền với hoàn thiện hệ thống hạ tầng, nâng cao chất lượng quản trị và tăng cường giám sát thị trường.

[Infographic] Chứng khoán ngày 20/10: VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

[Infographic] Chứng khoán ngày 20/10: VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

Kết phiên giao dịch 20/10,VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm (+0,13%) lên mức 1.691,97 điểm, dưới kháng cự tâm lý 1.700 điểm. Độ rộng trên HoSE tích cực. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch khớp lệnh giảm 6,0% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán đạt 220,5 tỷ đồng trên HoSE.