Phạt hơn 560 triệu đồng hai doanh nghiệp vi phạm trong giao dịch và báo cáo chứng khoán

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 12/5, ban hành Quyết định số 92/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Bamboo Capital (địa chỉ tại số 27C Quốc Hương, phường Thảo Điền, thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh).

Công ty cổ phần Tập đoàn Bamboo Capital bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024; không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Bên cạnh đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HOSE và trên trang thông tin điện tử của Công ty đối với Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét; gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu sau: Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022.

Nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, chín công ty, tổng công ty bị phạt hơn 3,7 tỷ đồng

06/05/2025 15:04

Trước đó, ngày 9/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 173/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Đua Fat (địa chỉ trụ sở chính tại số 15, liền kề 10, khu đô thị Xa La, phường Phúc La, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội).

Công ty cổ phần Tập đoàn Đua Fat bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và của Công ty các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 230126/2023/NQ-HĐQT ngày 26/01/2023 thông qua kế hoạch kinh doanh 2022-2023 và phương án vay vốn Agribank; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 220421/2022/NQ-HĐQT ngày 21/4/2022 thông qua nội dung cho Công ty TNHH Vĩnh Hóa - công ty con vay tiền; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 220103.01/2022/NQ-HĐQT ngày 3/1/2022, số 220503.01/2022/NQ-HĐQT ngày 3/5/2022 và số 220601.01/2022/NQ-HĐQT ngày 1/6/2022 thông qua nội dung giao dịch với các bên có liên quan.

Công ty không công bố thông tin trên Hệ thống Chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với tài liệu: Công bố thông tin trước đợt mua lại trái phiếu trước hạn mã DFFH2123001 ngày 25/11/2022.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của HNX và trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Giải trình liên quan đến Báo cáo tài chính quý 1/2024 (Kết quả kinh doanh lỗ), Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022 (Chênh lệch lợi nhuận so với cùng kỳ năm trước, trước và sau kiểm toán) và Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2022 (ý kiến kiểm toán ngoại trừ); Báo cáo thường niên năm 2022; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 được kiểm toán; Giấy xác nhận về việc thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp ngày 11/7/2024; Điều lệ Công ty được Đại hội đồng cổ đông thường niên thông qua ngày 9/6/2023 và thông qua ngày 25/6/2024.

Ngoài ra, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Báo cáo tài chính quý 1/2024 hợp nhất. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên Hệ thống Chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2024 (riêng và hợp nhất) đã được soát xét; Báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024: Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024.

Tiếp đó, Công ty bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định.

Công ty không trình bày đầy đủ nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục V về mẫu Báo cáo tình hình quản trị công ty ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Công ty không trình bày đầy đủ nội dung trích yếu của từng Nghị quyết Hội đồng quản trị tại mục 5 phần II Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không nêu Quyết định Hội đồng quản trị số 21.3/2022/QĐ-HĐQT/DFF ngày 21/3/2022 về việc thông qua Điều lệ công ty và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 220830/2022/NQ-HĐQT ngày 30/8/2022 về việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất, sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất.

Công ty chưa trình bày giao dịch tạm ứng và hoàn ứng với người nội bộ (bà Nguyễn Thị Thùy Linh - Thành viên Hội đồng quản trị) tại mục 2 Phần VII Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2023, giao dịch với bà Trần Thị Hồng Nhung - người có liên quan của ông Lê Duy Hưng (Chủ tịch Hội đồng quản trị) tại mục 2 Phần VII Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024.

Vi phạm trong giao dịch và báo cáo, 2 doanh nghiệp bị phạt hành chính gần 500 triệu đồng

27/04/2025 12:45

Bên cạnh đó, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch theo quy định tại khoản 5 điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Cụ thể, Công ty công bố thông tin sai lệch về chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2021, 2022, 2023 và 6 tháng đầu năm 2024 tại các báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4/2021, quý 4/2022, quý 4/2023 và bán niên năm 2024 so với Báo cáo tài chính năm 2021, 2022, 2023 đã được kiểm toán và Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2024 đã được soát xét.

Tại mục 2 Phần II Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và năm 2023, Công ty nêu số lượng cuộc họp Hội đồng Quản trị trong năm lần lượt là 25 cuộc họp và 11 cuộc họp, tuy nhiên theo tài liệu Công ty cung cấp tổng số cuộc họp Hội đồng Quản trị trong năm 2022 là 26 cuộc họp, năm 2023 là 12 cuộc họp.

Công ty bổ sung thiếu 720 nghìn cổ phiếu DFF làm tài sản bảo đảm theo cam kết tại Nghị quyết của Người sở hữu trái phiếu ngày 13/6/2022. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2024 (số 230829.04/CV-ĐF ngày 29/8/2024), năm 2023 (số 240330.04/CV-ĐF ngày 30/3/2024), bán niên năm 2023 (số 230829.04/CV-ĐF ngày 29/8/2023) và năm 2022 (số 230330.04/CV-ĐF ngày 31/3/2023) gửi HNX, Công ty công bố thông tin thực hiện đúng cam kết về tài sản bảo đảm đối với trái phiếu mã DFFH2123001.

Đồng thời với việc phạt tiền, Công ty buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cuối cùng, Công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Công ty đã cung cấp khoản vay cho Công ty TNHH Vĩnh Hóa (tổ chức có liên quan đến ông Lê Văn Thịnh - cổ đông của Công ty) và Công ty cổ phần Logistics Lê Gia (tổ chức có liên quan đến ông Hoàng Hiệp - cổ đông của Công ty).

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Đua Fat là 470 triệu đồng.