Nhiều nhà đầu tư bị xử phạt và cấm giao dịch liên quan hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3, đã ra quyết định xử phạt hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều nhà đầu tư cá nhân do hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, phường 11, quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể: phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Phan Thành Tâm, do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến 9/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính bằng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, đối với 22 cá nhân:

Võ Mai Huyền Trân (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Nguyễn Nghiễm, TP Quảng Ngãi, Tỉnh Quảng Ngãi); bà Đặng Hoàng Cẩm Viên (địa chỉ thường trú tại A1405 chung cư Mỹ Phúc, đường 192, phường 16, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Lê Thanh Thủy (địa chỉ thường trú tại 63/65 Phó Đức Chính, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh); ông Hoàng Võ Anh Khoa (địa chỉ thường trú tại 14.07 chung cư Tecco Tower, KP5, Tân Thới Nhất, quận 12, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên (địa chỉ thường trú tại 212B/D12 A1 Nguyễn Trãi, Phường Nguyễn Cư Trinh, quận 1, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Anh Đào (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Chánh Lộ, TP Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); ông Phạm Công Thành (địa chỉ thường trú tại TDP La Vân Phổ Thạnh, thị xã Đức Phổ, Quảng Ngãi); ông Nguyễn Võ Phi Long (địa chỉ thường trú tại 364/10 Nơ Trang Long, phường 13, quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm (địa chỉ thường trú tại 237/32/62 Phạm Văn Chiêu, phường 14, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Thành (địa chỉ thường trú tại 552/25 Hưng Phú, phường 9, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Thị Minh Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 6, Đức Chánh, Mộ Đức, Quảng Ngãi); bà Ngô Kiều Loan (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); bà Trần Thị Hiền (địa chỉ thường trú tại thôn Phổ Lại, Quảng Vinh, Quảng Điền, Thừa Thiên Huế); ông Nguyễn Đức Trường Khang (địa chỉ thường trú tại 15.11 CC officetel ấp 5, Phước Kiển, Nhà Bè, TP Hồ Chí Minh); bà Đoàn Thị Thanh Giang (địa chỉ thường trú tại ấp Phú Hòa, Phú Vang, Bình Đại, tỉnh Bến Tre); bà Nguyễn Thụy Hiền Triết (địa chỉ thường trú tại 62/95 Lâm Văn Bền, Tân Kiểng, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Đông Nam (địa chỉ thường trú tại 188 Nguyễn Văn Quỳ, phường Phú Thuận, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Hữu Lễ (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); ông Dương Văn Toàn (địa chỉ thường trú tại 185A KP6, Thới An, quận 12, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Minh (địa chỉ thường trú tại 43 Phạm Thị Tánh, phường 4, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Kim (địa chỉ thường trú tại 9.5, C/c Sao Mai, phường 11, quận 5, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Minh Hân (địa chỉ thường trú tại thôn Mỹ Hưng, Hành Thịnh, Nghĩa Hành, tỉnh Quảng Ngãi.

Theo đó, 22 cá nhân trên đã cho ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh) mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Cùng việc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với 22 cá nhân nêu trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn ban hành Quyết định số 58/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân này như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Có thể bạn quan tâm

Ảnh minh họa.

[Infographic] Thị trường chứng khoán tuần 9-13/3: Thanh khoản giảm, khối lượng giao dịch giảm -14,7% so tuần trước

Thị trường có tuần thứ hai liên tiếp giảm điểm mạnh,VN-Index kết tuần giao dịch 9/3-13/3 giảm 4,05% về mức 1.696,24 điểm. Độ rộng thị trường tiêu cực trong tuần này với áp lực bán mạnh ở nhóm dầu khí. Thanh khoản trong tuần giảm, khối lượng giao dịch giảm 14,7% so tuần trước.  

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn phát biểu khai mạc hội thảo.

Bám sát thực tiễn để hoàn thiện các quy định quản lý thuế theo hướng minh bạch, hiệu lực, hiệu quả

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn yêu cầu tiếp tục hoàn thiện dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành Luật Quản lý thuế. Nội dung được nêu tại hội thảo do Bộ Tài chính tổ chức, với sự hỗ trợ của Dự án “Tăng cường quản lý tài chính Công tại Việt Nam”, nhằm tổng hợp ý kiến góp ý trước khi trình cấp có thẩm quyền.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 11/3: VN-Index tăng 51,61 điểm, thanh khoản thị trường giảm

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 11/3: VN-Index tăng 51,61 điểm, thanh khoản thị trường giảm

Kết phiên giao dịch ngày 11/3, VN-Index tăng 51,61 điểm (+3,08%) lên mức 1.728,34 điểm, hướng đến vùng giá trước khi giảm mạnh. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch khớp lệnh trên HoSE giảm mạnh -33,3% so phiên trước. Khối ngoại mua ròng phiên thứ 2 liên tiếp với giá trị 1.081 tỷ đồng trên HoSE.

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

Sau phiên giảm sốc trong bối cảnh thị trường tài chính thế giới, giá dầu biến động mạnh dẫn đến áp lực bán tháo, thị trường chứng khoán đang cân bằng trở lại. VN-Index phiên 10/3 phục hồi tăng 23,94 điểm (+1,46%) lên mức 1.676,73 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về phục hồi với 258 mã tăng giá (18 mã tăng trần).

Ảnh minh họa.

Khối ngoại mua ròng hơn 1.000 tỷ đồng giúp VN-Index phục hồi sau phiên giảm kỷ lục

Chốt phiên giao dịch ngày 10/3, thị trường chứng khoán Việt Nam chứng kiến sự phục hồi sau phiên giảm kỷ lục. Khối ngoại quay lại mua ròng mạnh với tâm điểm ở các cổ phiếu HPG, MWG, FPT..., trong khi sắc xanh lan rộng ở nhiều nhóm ngành, đặc biệt là các nhóm cổ phiếu lớn như ngân hàng, phần mềm, bán lẻ... 

Ông Nguyễn Hoàng Dương, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Mùa Đại hội đồng cổ đông 2026: Nâng cao chuẩn mực quản trị, củng cố niềm tin thị trường

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam hướng tới mục tiêu nâng hạng và hội nhập sâu hơn với dòng vốn quốc tế, yêu cầu nâng cao chuẩn mực quản trị doanh nghiệp ngày càng rõ nét. Mùa Đại hội đồng cổ đông vì thế trở thành dịp thể hiện năng lực quản trị, tính minh bạch và trách nhiệm của doanh nghiệp.

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

VN-Index giảm mạnh từ đầu phiên, phục hồi nhẹ trong phiên và tiếp tục chịu áp lực bán mạnh đến cuối phiên với thanh khoản gia tăng mạnh. Kết phiên giao dịch ngày 9/3, VN-Index giảm mạnh 115,05 điểm (-6,51%) về mức 1.652,79 điểm. Áp lực bán trên HoSE gia tăng trên diện rộng với 366 mã giảm giá (233 mã giảm sàn).  

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 4/3: Cầu bắt đáy cuối phiên, VN-Index đảo chiều bật tăng hơn 5 điểm

Phiên giao dịch ngày 4/3, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co. Dòng tiền bắt đáy đổ mạnh vào nhóm ngân hàng, chứng khoán và dầu khí vào cuối phiên đã giúp VN-Index đảo chiều ngoạn mục, bật tăng hơn 50 điểm từ vùng đáy và khép lại phiên trong sắc xanh. Chốt phiên, VN-Index tăng 5,13 điểm, lên mức 1.818,27 điểm.