Nhiều nhà đầu tư bị xử phạt và cấm giao dịch liên quan hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3, đã ra quyết định xử phạt hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều nhà đầu tư cá nhân do hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, phường 11, quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể: phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Phan Thành Tâm, do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến 9/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính bằng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, đối với 22 cá nhân:

Võ Mai Huyền Trân (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Nguyễn Nghiễm, TP Quảng Ngãi, Tỉnh Quảng Ngãi); bà Đặng Hoàng Cẩm Viên (địa chỉ thường trú tại A1405 chung cư Mỹ Phúc, đường 192, phường 16, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Lê Thanh Thủy (địa chỉ thường trú tại 63/65 Phó Đức Chính, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh); ông Hoàng Võ Anh Khoa (địa chỉ thường trú tại 14.07 chung cư Tecco Tower, KP5, Tân Thới Nhất, quận 12, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên (địa chỉ thường trú tại 212B/D12 A1 Nguyễn Trãi, Phường Nguyễn Cư Trinh, quận 1, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Anh Đào (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Chánh Lộ, TP Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); ông Phạm Công Thành (địa chỉ thường trú tại TDP La Vân Phổ Thạnh, thị xã Đức Phổ, Quảng Ngãi); ông Nguyễn Võ Phi Long (địa chỉ thường trú tại 364/10 Nơ Trang Long, phường 13, quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm (địa chỉ thường trú tại 237/32/62 Phạm Văn Chiêu, phường 14, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Thành (địa chỉ thường trú tại 552/25 Hưng Phú, phường 9, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Thị Minh Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 6, Đức Chánh, Mộ Đức, Quảng Ngãi); bà Ngô Kiều Loan (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); bà Trần Thị Hiền (địa chỉ thường trú tại thôn Phổ Lại, Quảng Vinh, Quảng Điền, Thừa Thiên Huế); ông Nguyễn Đức Trường Khang (địa chỉ thường trú tại 15.11 CC officetel ấp 5, Phước Kiển, Nhà Bè, TP Hồ Chí Minh); bà Đoàn Thị Thanh Giang (địa chỉ thường trú tại ấp Phú Hòa, Phú Vang, Bình Đại, tỉnh Bến Tre); bà Nguyễn Thụy Hiền Triết (địa chỉ thường trú tại 62/95 Lâm Văn Bền, Tân Kiểng, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Đông Nam (địa chỉ thường trú tại 188 Nguyễn Văn Quỳ, phường Phú Thuận, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Hữu Lễ (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); ông Dương Văn Toàn (địa chỉ thường trú tại 185A KP6, Thới An, quận 12, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Minh (địa chỉ thường trú tại 43 Phạm Thị Tánh, phường 4, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Kim (địa chỉ thường trú tại 9.5, C/c Sao Mai, phường 11, quận 5, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Minh Hân (địa chỉ thường trú tại thôn Mỹ Hưng, Hành Thịnh, Nghĩa Hành, tỉnh Quảng Ngãi.

Theo đó, 22 cá nhân trên đã cho ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh) mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Cùng việc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với 22 cá nhân nêu trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn ban hành Quyết định số 58/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân này như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Có thể bạn quan tâm

Ảnh minh họa.

Bất động sản dẫn nhịp kéo thị trường, VN-Index giữ được sắc xanh dù áp lực bán lan rộng

Phiên giao dịch ngày 5/12, thị trường chứng khoán Việt Nam giao dịch trong sắc đỏ, thanh khoản toàn thị trường giảm, nhưng VN‑Index vẫn duy trì đà tăng với 1.741,32 điểm. Bất động sản là tâm điểm kéo thị trường, tuy nhiên sắc đỏ lan rộng tại các ngành khác, cho thấy áp lực điều chỉnh ở các nhóm vốn hóa lớn vẫn hiện hữu.

Bà Nghiêm Thị Hoàng Anh, Phó Giám đốc Trung tâm Xúc tiến đầu tư và Hỗ trợ doanh nghiệp Hà Nội phát biểu khai mạc. (Ảnh: ANH MINH).

Thuế doanh nghiệp trong giai đoạn mới: Gỡ nút thắt, tạo dư địa phát triển bền vững cho doanh nghiệp Hà Nội

Nhằm hỗ trợ doanh nghiệp thích ứng với những biến động trong cải cách thuế và môi trường đầu tư, ngày 5/12/2025 Trung tâm Xúc tiến đầu tư và Hỗ trợ doanh nghiệp Hà Nội phối hợp Sở Tài chính Hà Nội tổ chức tọa đàm “Thuế doanh nghiệp trong giai đoạn mới: Tìm nút thắt và thúc đẩy phát triển bền vững cho doanh nghiệp Hà Nội”.

Các đại biểu tham dự tọa đàm. (Ảnh: ANH MINH)

Liên kết doanh nghiệp nhỏ và vừa với doanh nghiệp lớn: Tạo đột phá trong chuỗi cung ứng của Thủ đô

Chiều 4/12, Sở Tài chính Hà Nội phối hợp Hiệp hội Doanh nghiệp đầu tư nước ngoài tổ chức Tọa đàm “Liên kết doanh nghiệp nhỏ và vừa với doanh nghiệp lớn: Đột phá chuỗi cung ứng vì sự phát triển bền vững của Thủ đô”. Tham dự có hơn 150 đại biểu là lãnh đạo bộ, ngành, địa phương, chuyên gia, hiệp hội và cộng đồng doanh nghiệp.

Thỏa thuận hợp tác là sự thống nhất về mục tiêu, trách nhiệm và tầm nhìn chiến lược giữa Agribank và ngành thuế trong hiện đại hóa tài chính quốc gia.

Cục Thuế và Agribank hợp tác hỗ trợ hộ kinh doanh chuyển đổi sang thuế kê khai

Chiều 3/12, tại Trụ sở chính, Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam (Agribank) và Cục Thuế (Bộ Tài chính) tổ chức Lễ ký kết hợp tác đồng hành hỗ trợ hộ kinh doanh chuyển đổi từ thuế khoán sang thuế kê khai. Đồng chủ trì Lễ ký có Phó Cục trưởng Cục Thuế Mai Sơn và ông Tô Huy Vũ - Chủ tịch Hội đồng thành viên.

Phó Cục trưởng Mai Sơn phát biểu chỉ đạo tại hội nghị.

Rà soát, hoàn thiện quy trình nghiệp vụ quản lý thuế và tái cấu trúc hệ thống công nghệ thông tin

Ngày 2/12, tại Quảng Ninh, Cục Thuế tổ chức hội nghị rà soát, hoàn thiện quy trình quản lý thuế và tái cấu trúc hệ thống công nghệ thông tin, nhằm kết nối chặt chẽ quy trình theo đối tượng với quản lý rủi ro, bảo đảm mô hình quản lý mới hiệu quả, lấy người dân và doanh nghiệp làm trung tâm.

Bà Nguyễn Thị Việt Hà – Quyền Chủ tịch Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh: 2025 là một năm đặc biệt, khi thị trường chứng khoán Việt Nam kỷ niệm tròn 25 năm chính thức đi vào hoạt động, đồng thời cũng là chặng đường 25 năm “Nâng giá trị, vững niềm tin” của HoSE.

Hội nghị Doanh nghiệp niêm yết 2025: Dấu mốc 25 năm thị trường chứng khoán và yêu cầu nâng chuẩn minh bạch, bền vững

Diễn ra trong năm kỷ niệm 25 năm thị trường chứng khoán Việt Nam và ngay sau khi thị trường được FTSE Russell nâng hạng lên nhóm mới nổi thứ cấp, Hội nghị Doanh nghiệp niêm yết 2025 là nơi tập trung các thông điệp then chốt về quản trị chuẩn mực, minh bạch thông tin và phát triển bền vững của doanh nghiệp.

Diễn đàn "Hội đồng Quản trị bứt phá: Vươn tầm khu vực, định vị niềm tin và danh tiếng trên thị trường vốn" sẽ được tổ chức ngày 5/12.

Quản trị doanh nghiệp minh bạch: Chìa khóa thu hút vốn cho thị trường chứng khoán

Ngày 5/11 sẽ diễn ra Diễn đàn thường niên lần thứ 8 (AF8) với chủ đề: "Hội đồng Quản trị bứt phá: Vươn tầm khu vực, định vị niềm tin và danh tiếng trên thị trường vốn". Sự kiện được tổ chức với các chương trình hành động để nâng cao sức hút các nhà đầu tư mới theo cấp độ của thị trường chứng khoán mới nổi.

Ảnh minh họa.

Sắc xanh lan rộng, VN-Index tăng hơn 15 điểm

Phiên giao dịch ngày 2/12, thị trường chứng khoán Việt Nam ghi nhận sắc xanh lan rộng. Khối ngoại đảo chiều mua ròng và dòng tiền tổ chức trong nước tích cực “hấp thụ cung”. Chốt phiên, VN-Index bật tăng +0,9%, đóng cửa ở mức 1.717,06 điểm, ghi nhận mức tăng hơn 15 điểm so với tham chiếu..

Lễ công bố kết nối thanh toán bán lẻ song phương qua mã QR giữa Việt Nam-Trung Quốc.

Chính thức triển khai dịch vụ thanh toán xuyên biên giới qua mã QR giữa Việt Nam và Trung Quốc

Sự kiện kết nối thanh toán bán lẻ song phương qua mã QR giữa Việt Nam-Trung Quốc đánh dấu bước tiến quan trọng trong tiến trình kết nối liên thông hệ thống thanh toán giữa hai quốc gia, mở ra cơ hội thúc đẩy thanh toán xuyên biên giới an toàn, liền mạch; đồng thời góp phần tăng cường giao lưu thương mại, du lịch. 

Thông qua các hoạt động hợp tác quốc tế trong năm 2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục thể hiện quyết tâm hội nhập toàn diện.

Tăng cường hợp tác quốc tế, thúc đẩy phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam năm 2025

Năm 2025, công tác hợp tác quốc tế tiếp tục được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai chủ động, bài bản và hiệu quả, góp phần quan trọng hỗ trợ hoàn thiện khung khổ pháp lý, thúc đẩy chuyển đổi số, củng cố niềm tin nhà đầu tư và mở rộng hội nhập của thị trường chứng khoán Việt Nam.

Tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hoá có thể bị phạt tới 200 triệu đồng nếu vi phạm điều kiện hoạt động. (Ảnh: TTXVN)

Hoàn thiện khung xử phạt vi phạm giao dịch tài sản mã hóa

Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang lấy ý kiến đối với Dự thảo Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa, theo đó siết chặt hoạt động giao dịch, chào bán phát hành và cung cấp dịch vụ, với mức phạt tối đa lên tới 200 triệu đồng đối với tổ chức và công khai vi phạm để tăng minh bạch.

Đồng chí Bí thư Đảng ủy cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Vũ Thị Chân Phương phát biểu tại Hội nghị tập huấn công tác Đảng.

Đổi mới, nâng cao chất lượng sinh hoạt chi bộ tại Đảng bộ cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Thực hiện Chỉ thị số 50-CT/TW ngày 23/7/2025 của Ban Bí thư về tiếp tục đổi mới và nâng cao chất lượng sinh hoạt chi bộ trong giai đoạn mới, Đảng ủy cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chủ động quán triệt, cụ thể hóa và triển khai nhiều giải pháp nhằm đưa sinh hoạt chi bộ đi vào nền nếp, thiết thực và hiệu quả hơn.

Tuần giao dịch từ 24-28/11 khép lại với xu hướng tích cực khi VN-Index tăng 36,06 điểm. (Ảnh: Nhật Nam)

VN-Index phục hồi tuần thứ 3 liên tiếp

Tuần giao dịch từ 24-28/11 khép lại với xu hướng tích cực khi VN-Index tăng 36,06 điểm, tương đương 2,18%, lên 1.690,99 điểm. VN-Index có bốn phiên tăng điểm và ghi nhận tuần phục hồi thứ ba liên tiếp.