Nhà đầu tư cá nhân bị phạt 575 triệu đồng do thao túng thị trường chứng khoán

Một nhà đầu tư cá nhân là ông Nguyễn Thanh Tùng vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với mức phạt tiền lên tới 575 triệu đồng do hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Đồng thời, một tổ chức là CTCP Minh Hữu Liên cũng bị phạt hành chính với tổng số tiền 282,5 triệu đồng do các vi phạm: không công bố thông tin, công bố thông tin sai lệch...
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, ngày 30/5/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 615/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng (địa chỉ tại phòng C1A-12A03 chung cư Ecohome 2, đường Tân Xuân, phường Đông Ngạc, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội), số tiền phạt 575 triệu đồng theo quy định.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 13/12/2019 đến ngày 16/7/2020, ông Nguyễn Thanh Tùng đã sử dụng 5 tài khoản gồm 1 tài khoản đứng tên mình và 4 tài khoản đứng tên 4 người khác để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu HCI.

Kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Tùng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Công ty cổ phần Minh Hữu Liên (địa chỉ trụ sở chính: 41-43 Đường D1, khu dân cư Him Lam, phường Tân Hưng, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 619/QĐ-XPHC, mức phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố Báo cáo tài chính cho giai đoạn giữa 2 kỳ kế toán của năm tài chính cũ và năm tài chính mới từ 1/10/2023 đến 31/12/2023 đã được kiểm toán; Công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021 đã được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2021, BCTC quý IV/2022, BCTC năm 2022 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2022, Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 17 ngày 17/2/2023, BCTC quý I/2023, BCTC quý II/2023, BCTC bán niên năm 2023 đã được soát xét, BCTC quý II/2023, BCTC quý IV/2023, BCTC năm 2023 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2023, Thay đổi nhân sự - Miễn nhiệm Tổng Giám đốc Khưu Chí Cường và bổ nhiệm Tổng Giám đốc Trần Duy Kiều.

Tiếp đó, Công ty bị phạt 175 triệu do công bố thông tin sai lệch. Cụ thể:

Công ty công bố thông tin sai lệch về giao dịch giữa Công ty và người nội bộ: Theo BCTC năm 2022 đã được kiểm toán và BCTC bán niên năm 2023 đã được soát xét, Công ty đã có giao dịch vay dài hạn Ông Trần Tuấn Minh - Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty và mượn tiền Bà Trần Duy Kiều - Tổng Giám đốc, Ông Huỳnh Đình Thành - Chủ tịch HĐQT. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023, Công ty trình bày không có giao dịch giữa Công ty với người nội bộ;

Công bố thông tin sai lệch về giao dịch giữa Công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị là Giám đốc: Theo BCTC bán niên năm 2023 đã được soát xét, Công ty có giao dịch trả trước cho người bán là Công ty TNHH Phú Minh Quân - công ty có nhân sự quản lý chủ chốt (Giám đốc) là người có liên quan của Chủ tịch HĐQT Công ty. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023, Công ty trình bày không có giao dịch giữa Công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT là Giám đốc; Công bố thông tin sai lệch về số lượng Nghị quyết HĐQT tại Báo cáo tình hình quản trị công ty: Theo Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Công ty liệt kê 6 Nghị quyết HĐQT đến tháng 5/2022. Tuy nhiên, Công ty báo cáo bổ sung 2 Nghị quyết; theo Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023, Công ty liệt kê 3 Nghị quyết HĐQT đến tháng 3/2023; tuy nhiên, Công ty báo cáo bổ sung 2 Nghị quyết);

Cuối cùng, với vi phạm không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty, Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Công ty bị phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định.

Tổng số tiền phạt Công ty phải nộp là là 282,5 triệu đồng.

Cùng với đó, đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, Công ty bị buộc cải chính thông tin theo quy định.

Có thể bạn quan tâm

(Ảnh minh họa)

Chứng khoán ngày 21/8: VN-Index bật tăng mạnh, nhóm chứng khoán đồng loạt bứt phá

Phiên giao dịch ngày 21/8, thị trường chứng khoán Việt Nam khởi sắc khi VN-Index tăng 1,95%, lên 1.768,12 điểm. Nhiều nhóm cổ phiếu quan trọng đồng loạt tăng mạnh như dịch vụ tài chính tăng 5%, ngân hàng 2,13%, bán lẻ 2,49%. Đồng thời, thanh khoản 3 sàn đạt hơn 19.539 tỷ đồng và khối ngoại mua ròng hơn 61 tỷ đồng.

Hội nghị đối thoại về thuế thu nhập cá nhân, thuế thu nhập doanh nghiệp và chuẩn hóa sổ sách kế toán. (Ảnh: KHÔI MINH)

Chuẩn hóa sổ sách, chủ động phòng ngừa rủi ro thuế

Ngày 19/8, Trung tâm Xúc tiến đầu tư và Hỗ trợ doanh nghiệp Hà Nội (Sở Tài chính Hà Nội) tổ chức Hội nghị đối thoại về thuế thu nhập cá nhân, thuế thu nhập doanh nghiệp và chuẩn hóa sổ sách kế toán. Hội nghị cập nhật chính sách thuế, trao đổi giải pháp chuẩn hóa hồ sơ, chứng từ, nâng cao năng lực quản trị và phòng ngừa rủi ro.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 19/8: Cổ phiếu tài chính gây áp lực, VN-Index giảm hơn 5 điểm

Phiên giao dịch ngày 19/8, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Áp lực bán gia tăng ở các nhóm chủ chốt như tài chính, bất động sản, năng lượng... khiến VN-Index mất 5,33 điểm, đóng cửa tại 1.726,69 điểm. Nhà đầu tư nước ngoài tiếp tục bán ròng hơn 685 tỷ đồng, tập trung tại VIC, STB, VPB, GMD và VCB.

Tổng quy mô của chương trình tín dụng ưu đãi dành cho SME, cá nhân và hộ kinh doanh của SHB từ đầu năm đến nay lên đến 47.000 tỷ đồng. (Ảnh: HỒNG NHUNG)

SHB giảm lãi suất cho vay, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Nhằm thúc đẩy dòng vốn tín dụng vào sản xuất, kinh doanh, ngay từ đầu năm 2026, Ngân hàng Sài Gòn-Hà Nội (SHB) đã chủ động lập kế hoạch kinh doanh, trong đó dành 45.000 tỷ đồng tín dụng ưu đãi cho khách hàng doanh nghiệp vừa và nhỏ (SME), cá nhân và hộ kinh doanh với lãi suất giảm tới 2%/năm.

Phó Cục trưởng Cục Thuế Lê Long chào mừng các chuyên gia IMF đến làm việc với cơ quan thuế Việt Nam. (Nguồn: Cục Thuế)

Cục Thuế và IMF trao đổi kinh nghiệm quản lý thuế đối với doanh nghiệp lớn

Ngày 17/8, Cục Thuế Việt Nam và Đoàn chuyên gia Quỹ Tiền tệ quốc tế (IMF) đã có phiên làm việc nhằm trao đổi kinh nghiệm, đánh giá thực trạng và nghiên cứu các giải pháp đổi mới mô hình quản lý thuế đối với doanh nghiệp lớn, hướng tới tăng cường quản lý rủi ro tuân thủ và tiệm cận các thông lệ quốc tế.

Phó Cục trưởng Đặng Ngọc Minh phát biểu chỉ đạo tại hội nghị. (Nguồn: Cục Thuế)

Tăng cường quản lý rủi ro hóa đơn, chủ động nhận diện và cảnh báo từ sớm

Ngày 18/8, Cục Thuế tổ chức hội nghị trực tuyến cơ quan thuế toàn quốc trao đổi tình hình triển khai công tác đánh giá quản lý rủi ro hóa đơn. Phó Cục trưởng Đặng Ngọc Minh chủ trì hội nghị. Tham dự hội nghị có đại diện các ban, đơn vị thuộc Cục Thuế; Thuế các tỉnh, thành phố; Tập đoàn MISA và các đơn vị liên quan.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 17/8: Thanh khoản sụt giảm mạnh, VN-Index tiếp tục mất điểm

Phiên giao dịch ngày 17/8, áp lực bán nhanh chóng gia tăng và lan rộng ngay từ đầu phiên, đặc biệt tại nhóm bất động sản và tài chính, khiến sắc đỏ áp đảo trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Dù dòng tiền bắt đáy nhập cuộc cuối phiên giúp chỉ số thu hẹp đà giảm, VN-Index vẫn mất 1,62 điểm, xuống mức 1.727,46 điểm.

Quang cảnh Hội nghị. (Ảnh: KHÔI MINH)

Hà Nội tăng cường hỗ trợ doanh nghiệp thực hiện quy định mới về hải quan

Ngày 15/8, Trung tâm Xúc tiến đầu tư và Hỗ trợ doanh nghiệp (Sở Tài chính Hà Nội) tổ chức Hội nghị đối thoại “Những điểm mới và giải đáp vướng mắc trong quá trình thực hiện Nghị định số 169/2026/NĐ-CP ngày 15/5/2026 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực hải quan”, với sự tham dự của 150 đại biểu.

Tòa nhà Hội sở Sacombank. (Ảnh: Như Quỳnh)

Sacombank chủ động giảm 2% lãi suất cho vay hỗ trợ doanh nghiệp

Ngay sau buổi làm việc của Thủ tướng Chính phủ với Ngân hàng Nhà nước và hệ thống các tổ chức tín dụng, Sacombank là một trong những ngân hàng đầu tiên chủ động thu hẹp biên lợi nhuận xuống còn 0,79% để hỗ trợ doanh nghiệp, đồng thời có các phương án hướng dòng tiền vào các lĩnh vực ưu tiên, hộ kinh doanh và doanh nghiệp FDI.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 12/8: VN-Index tăng gần 20 điểm, khối ngoại mua ròng trở lại

Phiên giao dịch ngày 12/8, sắc xanh chiếm ưu thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Đà tăng chủ yếu được dẫn dắt bởi nhóm bất động sản cùng nhiều cổ phiếu vốn hóa lớn. Khối ngoại đảo chiều mua ròng hơn 334 tỷ đồng, tập trung vào VIC, VIX, SSI và GEX. Chốt phiên, VN-Index tăng 19,77 điểm, lên mức 1.793,18 điểm.