Chuẩn hóa tiêu chuẩn và chuyển đổi sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

Mới đây, Bộ Tài chính đã lấy ý kiến đối với dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán thay thế Thông tư số 197/2015/TT-BTC.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.

Sau gần 10 năm áp dụng, Thông tư số 197 đã bộc lộ nhiều điểm không còn phù hợp với thực tiễn phát triển nhanh của thị trường chứng khoán Việt Nam, đặc biệt trong yêu cầu chuẩn hóa đội ngũ nhân lực, tăng cường giám sát người hành nghề và chuyển đổi số trong quản lý nhà nước.

Theo Bộ Tài chính, thị trường chứng khoán đã mở rộng mạnh cả về quy mô và chiều sâu, tốc độ tăng vốn hóa cao. Trong bối cảnh đó, việc điều chỉnh quy định về hành nghề chứng khoán trở nên cần thiết, nhất là khi các quy định về chứng chỉ hành nghề tương đương trong Thông tư số 197 đã hết hiệu lực, còn yêu cầu tập huấn kiến thức theo Luật Chứng khoán lại chưa được hướng dẫn cụ thể ở cấp thông tư như trước đây.

Dự thảo Thông tư mới làm rõ các nội dung về chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ hành nghề tương đương và yêu cầu tập huấn cập nhật kiến thức. Bộ Tài chính cho biết nhiều cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hiện sở hữu các chứng chỉ quốc tế uy tín như Certified International Investment Analyst (CIIA), Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Certified Public Accountants (CPA), Chartered Financial Analyst (CFA) hoặc đã hành nghề hợp pháp tại nước ngoài.

Do chương trình đào tạo của các chứng chỉ này cơ bản tương thích với nội dung của một số chứng chỉ trong nước, dự thảo Thông tư tiếp tục kế thừa và bổ sung quy định nhằm tạo thuận lợi cho người hành nghề tham gia thị trường Việt Nam.

Đối với chứng chỉ chuyên môn, dự thảo giữ nguyên 7 chứng chỉ hiện hành do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, đồng thời điều chỉnh theo hướng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt chương trình đào tạo, còn giáo trình do cơ sở đào tạo xây dựng. Việc phân định rõ trách nhiệm giúp bảo đảm tính thống nhất của chương trình nhưng tăng mức chủ động cho đơn vị đào tạo.

Một nội dung quan trọng khác là yêu cầu người hành nghề phải tham gia tập huấn định kỳ về pháp luật chứng khoán, hệ thống giao dịch và sản phẩm mới. Thông tư số 197 trước đây chưa có hướng dẫn chi tiết, trong khi Luật Chứng khoán đã quy định rõ trách nhiệm này.

Dự thảo Thông tư lần này bổ sung cơ chế tổ chức tập huấn bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, bảo đảm người hành nghề được cập nhật kiến thức kịp thời theo diễn biến của thị trường.

Dự thảo Thông tư cũng dành dung lượng lớn để quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử. Với số lượng người hành nghề tăng nhanh, quản lý bằng bản giấy không còn đáp ứng yêu cầu về minh bạch, cập nhật thông tin và tích hợp dữ liệu. Chuyển sang chứng chỉ điện tử sẽ giúp hệ thống hoạt động ổn định, rút ngắn thời gian xử lý thủ tục và tạo nền tảng đồng bộ cho dịch vụ công.

Theo dự thảo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ dừng cấp chứng chỉ bản giấy khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào hoạt động; người được cấp chứng chỉ có trách nhiệm chuyển đổi trong thời hạn 1 năm kể từ hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; sau thời hạn này chứng chỉ bản giấy không còn giá trị sử dụng và quá 3 năm sẽ bị thu hồi theo quy định của Luật Chứng khoán.

Dự thảo Thông tư gồm 5 chương, 12 điều, trong đó quy định rõ trách nhiệm của người hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề trong cập nhật thông tin lên hệ thống quản lý. Cá nhân và tổ chức có thể tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán trên hệ thống công nghệ thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhằm bảo đảm công khai, minh bạch và phòng ngừa các trường hợp người không đủ điều kiện hành nghề đưa ra khuyến nghị hoặc tư vấn có thể ảnh hưởng tới quyền lợi của nhà đầu tư.

Bộ Tài chính đang công khai dự thảo Thông tư trên Cổng Thông tin điện tử của Bộ để lấy ý kiến góp ý từ các tổ chức, chuyên gia và cộng đồng doanh nghiệp, nhằm hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động hành nghề chứng khoán trong giai đoạn thị trường phát triển mạnh và chuyển đổi số ngày càng sâu rộng.

Có thể bạn quan tâm

Thị trường bảo hiểm nhân thọ phải chuyển từ tăng trưởng nóng sang phát triển chất lượng

Thị trường bảo hiểm nhân thọ phải chuyển từ tăng trưởng nóng sang phát triển chất lượng

Sau giai đoạn tăng trưởng nhanh và những bất cập làm suy giảm niềm tin, thị trường bảo hiểm nhân thọ cần chuyển sang phát triển chất lượng. Theo bà Phạm Thu Phương, Phó Cục trưởng Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm (Bộ Tài chính), sự chuyển đổi phải bắt đầu từ sản phẩm minh bạch, tư vấn trung thực và bảo đảm quyền lợi khách hàng.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 26/8: Cổ phiếu ngân hàng tăng trần, VN-Index vượt mốc 1.800 điểm

Phiên giao dịch ngày 26/8, sắc xanh áp đảo trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Lực cầu gia tăng mạnh tại nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn, nổi bật là bất động sản, ngân hàng và chứng khoán, đã đóng góp đáng kể vào đà tăng của các chỉ số chính. Chốt phiên, VN-Index tăng 29,91 điểm (+1,67%), lên mức 1.821,32 điểm.

Hộ kinh doanh được tạo thuận lợi trong kê khai, tính và nộp thuế. (Ảnh: TL)

Giảm 30% thuế thu nhập, tạo sức bật cho khu vực kinh doanh nhỏ

Giảm 30% số thuế thu nhập trong 2 năm 2026-2027, cùng việc mở rộng phạm vi áp dụng phương pháp tính thuế đơn giản, giúp hộ kinh doanh, doanh nghiệp nhỏ cải thiện dòng tiền, giảm chi phí tuân thủ. Tuy nhiên, cần kiểm soát việc chia nhỏ doanh thu, không để ngưỡng 10 tỷ đồng trở thành “điểm gãy” làm sai lệch hành vi kinh doanh.

Phiên thảo luận hội nghị.

Đầu tư qua quỹ, hướng đi chuyên nghiệp trong kỷ nguyên số

Tại Hà Nội, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa tổ chức Hội nghị “Đầu tư thông minh trong kỷ nguyên số: Nhận diện cơ hội đầu tư qua các quỹ”, nhằm phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán, đồng thời giới thiệu lợi ích, phương thức tham gia đầu tư thông qua các quỹ tới công chúng.

Ảnh chụp màn hình bài báo đối tượng lừa đảo giả mạo hình ảnh của phóng viên báo chí và nhân viên Vietcombank. (Ảnh: Vietcombank)

Cảnh báo thủ đoạn giả mạo báo chí và thương hiệu Vietcombank để dụ dỗ đầu tư nền tảng tiền số trái phép

Ngân hàng Vietcombank vừa phát đi cảnh báo mới nhất, theo đó, thời gian gần đây xuất hiện thủ đoạn kẻ gian sử dụng trí tuệ nhân tạo để dựng bài báo, hình ảnh và lời chứng thực giả mạo Vietcombank nhằm lôi kéo khách hàng nạp tiền vào nền tảng đầu tư tiền số không được cấp phép.

[Infographic] Chứng khoán ngày 25/8: VN-Index tăng 2,63 điểm, thanh khoản thị trường tăng

[Infographic] Chứng khoán ngày 25/8: VN-Index tăng 2,63 điểm, thanh khoản thị trường tăng

Kết phiên giao dịch 25/8, VN-Index tăng 2,63 điểm (+0,15%) lên mức 1.791,41 điểm, dưới kháng cự tâm lý 1.800 điểm. VN-Index đã có 4 phiên tăng điểm liên tiếp từ vùng giá quanh 1.720 điểm lên vùng giá 1.800 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về điều chỉnh với 222 mã giảm giá, 88 mã tăng giá và 58 mã giữ giá tham chiếu.

(Ảnh minh họa: TTXVN)

Chứng khoán ngày 24/8: Cổ phiếu bất động sản dẫn sóng, VN-Index bật tăng gần 21 điểm

Phiên giao dịch ngày 24/8, sắc xanh lan tỏa trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm bất động sản, năng lượng và nhiều cổ phiếu vốn hóa lớn với các mã VIC, VHM, VPB, HPG, GAS và BSR đóng góp đáng kể cho đà tăng của các chỉ số chính. Chốt phiên, VN-Index cửa tăng 20,66 điểm (+1,17%), lên mức 1.788,78 điểm.

(Ảnh minh họa)

Chứng khoán ngày 21/8: VN-Index bật tăng mạnh, nhóm chứng khoán đồng loạt bứt phá

Phiên giao dịch ngày 21/8, thị trường chứng khoán Việt Nam khởi sắc khi VN-Index tăng 1,95%, lên 1.768,12 điểm. Nhiều nhóm cổ phiếu quan trọng đồng loạt tăng mạnh như dịch vụ tài chính tăng 5%, ngân hàng 2,13%, bán lẻ 2,49%. Đồng thời, thanh khoản 3 sàn đạt hơn 19.539 tỷ đồng và khối ngoại mua ròng hơn 61 tỷ đồng.

Hội nghị đối thoại về thuế thu nhập cá nhân, thuế thu nhập doanh nghiệp và chuẩn hóa sổ sách kế toán. (Ảnh: KHÔI MINH)

Chuẩn hóa sổ sách, chủ động phòng ngừa rủi ro thuế

Ngày 19/8, Trung tâm Xúc tiến đầu tư và Hỗ trợ doanh nghiệp Hà Nội (Sở Tài chính Hà Nội) tổ chức Hội nghị đối thoại về thuế thu nhập cá nhân, thuế thu nhập doanh nghiệp và chuẩn hóa sổ sách kế toán. Hội nghị cập nhật chính sách thuế, trao đổi giải pháp chuẩn hóa hồ sơ, chứng từ, nâng cao năng lực quản trị và phòng ngừa rủi ro.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 19/8: Cổ phiếu tài chính gây áp lực, VN-Index giảm hơn 5 điểm

Phiên giao dịch ngày 19/8, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Áp lực bán gia tăng ở các nhóm chủ chốt như tài chính, bất động sản, năng lượng... khiến VN-Index mất 5,33 điểm, đóng cửa tại 1.726,69 điểm. Nhà đầu tư nước ngoài tiếp tục bán ròng hơn 685 tỷ đồng, tập trung tại VIC, STB, VPB, GMD và VCB.

Tổng quy mô của chương trình tín dụng ưu đãi dành cho SME, cá nhân và hộ kinh doanh của SHB từ đầu năm đến nay lên đến 47.000 tỷ đồng. (Ảnh: HỒNG NHUNG)

SHB giảm lãi suất cho vay, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Nhằm thúc đẩy dòng vốn tín dụng vào sản xuất, kinh doanh, ngay từ đầu năm 2026, Ngân hàng Sài Gòn-Hà Nội (SHB) đã chủ động lập kế hoạch kinh doanh, trong đó dành 45.000 tỷ đồng tín dụng ưu đãi cho khách hàng doanh nghiệp vừa và nhỏ (SME), cá nhân và hộ kinh doanh với lãi suất giảm tới 2%/năm.