Chuẩn hóa tiêu chuẩn và chuyển đổi sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

Mới đây, Bộ Tài chính đã lấy ý kiến đối với dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán thay thế Thông tư số 197/2015/TT-BTC.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.

Sau gần 10 năm áp dụng, Thông tư số 197 đã bộc lộ nhiều điểm không còn phù hợp với thực tiễn phát triển nhanh của thị trường chứng khoán Việt Nam, đặc biệt trong yêu cầu chuẩn hóa đội ngũ nhân lực, tăng cường giám sát người hành nghề và chuyển đổi số trong quản lý nhà nước.

Theo Bộ Tài chính, thị trường chứng khoán đã mở rộng mạnh cả về quy mô và chiều sâu, tốc độ tăng vốn hóa cao. Trong bối cảnh đó, việc điều chỉnh quy định về hành nghề chứng khoán trở nên cần thiết, nhất là khi các quy định về chứng chỉ hành nghề tương đương trong Thông tư số 197 đã hết hiệu lực, còn yêu cầu tập huấn kiến thức theo Luật Chứng khoán lại chưa được hướng dẫn cụ thể ở cấp thông tư như trước đây.

Dự thảo Thông tư mới làm rõ các nội dung về chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ hành nghề tương đương và yêu cầu tập huấn cập nhật kiến thức. Bộ Tài chính cho biết nhiều cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hiện sở hữu các chứng chỉ quốc tế uy tín như Certified International Investment Analyst (CIIA), Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Certified Public Accountants (CPA), Chartered Financial Analyst (CFA) hoặc đã hành nghề hợp pháp tại nước ngoài.

Do chương trình đào tạo của các chứng chỉ này cơ bản tương thích với nội dung của một số chứng chỉ trong nước, dự thảo Thông tư tiếp tục kế thừa và bổ sung quy định nhằm tạo thuận lợi cho người hành nghề tham gia thị trường Việt Nam.

Đối với chứng chỉ chuyên môn, dự thảo giữ nguyên 7 chứng chỉ hiện hành do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, đồng thời điều chỉnh theo hướng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt chương trình đào tạo, còn giáo trình do cơ sở đào tạo xây dựng. Việc phân định rõ trách nhiệm giúp bảo đảm tính thống nhất của chương trình nhưng tăng mức chủ động cho đơn vị đào tạo.

Một nội dung quan trọng khác là yêu cầu người hành nghề phải tham gia tập huấn định kỳ về pháp luật chứng khoán, hệ thống giao dịch và sản phẩm mới. Thông tư số 197 trước đây chưa có hướng dẫn chi tiết, trong khi Luật Chứng khoán đã quy định rõ trách nhiệm này.

Dự thảo Thông tư lần này bổ sung cơ chế tổ chức tập huấn bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, bảo đảm người hành nghề được cập nhật kiến thức kịp thời theo diễn biến của thị trường.

Dự thảo Thông tư cũng dành dung lượng lớn để quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử. Với số lượng người hành nghề tăng nhanh, quản lý bằng bản giấy không còn đáp ứng yêu cầu về minh bạch, cập nhật thông tin và tích hợp dữ liệu. Chuyển sang chứng chỉ điện tử sẽ giúp hệ thống hoạt động ổn định, rút ngắn thời gian xử lý thủ tục và tạo nền tảng đồng bộ cho dịch vụ công.

Theo dự thảo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ dừng cấp chứng chỉ bản giấy khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào hoạt động; người được cấp chứng chỉ có trách nhiệm chuyển đổi trong thời hạn 1 năm kể từ hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; sau thời hạn này chứng chỉ bản giấy không còn giá trị sử dụng và quá 3 năm sẽ bị thu hồi theo quy định của Luật Chứng khoán.

Dự thảo Thông tư gồm 5 chương, 12 điều, trong đó quy định rõ trách nhiệm của người hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề trong cập nhật thông tin lên hệ thống quản lý. Cá nhân và tổ chức có thể tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán trên hệ thống công nghệ thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhằm bảo đảm công khai, minh bạch và phòng ngừa các trường hợp người không đủ điều kiện hành nghề đưa ra khuyến nghị hoặc tư vấn có thể ảnh hưởng tới quyền lợi của nhà đầu tư.

Bộ Tài chính đang công khai dự thảo Thông tư trên Cổng Thông tin điện tử của Bộ để lấy ý kiến góp ý từ các tổ chức, chuyên gia và cộng đồng doanh nghiệp, nhằm hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động hành nghề chứng khoán trong giai đoạn thị trường phát triển mạnh và chuyển đổi số ngày càng sâu rộng.

Có thể bạn quan tâm

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 22/5: Cổ phiếu trụ lao dốc, thị trường chứng khoán chìm trong sắc đỏ

Phiên giao dịch ngày 22/5, dù thanh khoản tăng trở lại, nhưng lực bán mạnh từ khối ngoại cùng áp lực điều chỉnh ở nhóm cổ phiếu ngân hàng, bất động sản và năng lượng vẫn khiến thị trường chứng khoán Việt Nam giảm điểm phiên thứ hai liên tiếp. Chốt phiên, VN-Index giảm 19,76 điểm (-1,04%), xuống mức 1.877,13 điểm.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 20/5: Khối ngoại đảo chiều mua ròng, cổ phiếu công nghệ và dầu khí nâng đỡ thị trường

Phiên giao dịch ngày 20/5, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến phân hóa mạnh khi VN-Index chỉ nhích nhẹ 0,3 điểm lên 1.913,23 điểm, dù thanh khoản toàn thị trường tăng vọt lên hơn 34.151 tỷ đồng. Dòng tiền tập trung ở nhóm công nghệ, bất động sản và năng lượng, trong khi số mã giảm vẫn áp đảo trên toàn thị trường.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 19/5: VN-Index giảm hơn 15 điểm, áp lực bán lan rộng ở nhóm ngân hàng và năng lượng

Phiên giao dịch ngày 19/5, thị trường chứng khoán Việt Nam chìm trong sắc đỏ. Áp lực điều chỉnh của nhóm cổ phiếu năng lượng cùng đà suy yếu của nhiều mã ngân hàng và nguyên vật liệu đã kéo VN-Index mất gần 15 điểm. Dù dòng tiền cải thiện và thanh khoản vượt 1 tỷ cổ phiếu, số mã giảm vẫn áp đảo trên toàn thị trường.

Phòng chống lừa đảo, bảo vệ dữ liệu cá nhân trong kỷ nguyên AI (Ảnh minh họa).

Phòng chống lừa đảo, bảo vệ dữ liệu cá nhân trong kỷ nguyên AI

Trong lĩnh vực ngân hàng và tài chính, dữ liệu đã trở thành “mạch máu” của nền kinh tế. Từ số hóa quy trình đến mô hình ngân hàng kiến tạo số, mọi hoạt động đều xoay quanh việc thu thập, phân tích và khai thác dữ liệu. Trong bối cảnh đó, việc bảo vệ dữ liệu cá nhân và phòng, chống lừa đảo đang trở nên cấp thiết.

Chứng khoán tuần mới: Thị trường chờ đợi gì sau khi đỉnh mới lại được lập?

Chứng khoán tuần mới: Thị trường chờ đợi gì sau khi đỉnh mới lại được lập?

Thị trường chứng khoán trong nước duy trì đà tăng và lập đỉnh mới. VN-Index có dấu hiệu rung lắc nhưng vẫn giữ được mạch tăng 8 tuần liên tiếp. Điều đáng nói là đà tăng vẫn chưa chắc chắn khi thanh khoản vẫn chưa thực sự ủng hộ. Mốc 2.000 điểm không hẳn là không có cơ hội, nhưng VN-Index đang đối diện với áp lực lớn hơn.

[Infographic] VN-Index tiếp tục có tuần thứ 8 liên tiếp tăng điểm từ vùng đáy quanh 1.600 điểm lên vùng giá 1.920 điểm

[Infographic] VN-Index tiếp tục có tuần thứ 8 liên tiếp tăng điểm từ vùng đáy quanh 1.600 điểm lên vùng giá 1.920 điểm

Đầu tuần, VN-Index chịu áp lực điều chỉnh và phục hồi tốt trong 2 phiên cuối tuần. Kết phiên 15/5, VN-Index tăng nhẹ 0,33% lên mức 1.921,60 điểm, vượt lên giá cao nhất tháng 1/2026. Thanh khoản trong tuần giảm, khối lượng giao dịch giảm 3,6% so tuần trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị -3.860 tỷ đồng trên HoSE.

Ảnh minh họa.

VN-Index giảm điểm do áp lực bán từ nhóm cổ phiếu ngân hàng, bán lẻ và phần mềm

Phiên giao dịch ngày 15/5, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến kém tích cực khi lực bán gia tăng tại các nhóm ngân hàng, bán lẻ và phần mềm, trong bối cảnh nhà đầu tư nước ngoài đẩy mạnh bán ròng. Điểm sáng thuộc về nhóm năng lượng tăng mạnh 4,25%, song chưa đủ giúp VN-Index tránh khỏi phiên giảm điểm.

Chỉ số MXV-Index.

Thị trường hàng hóa điều chỉnh mạnh, MXV-Index rời vùng đỉnh lịch sử

Thị trường hàng hóa nguyên liệu thế giới trong phiên giao dịch 14/5 chứng kiến nhịp điều chỉnh mạnh sau chuỗi tăng kéo dài, lực chốt lời đồng loạt xuất hiện tại nhiều nhóm hàng, nhất là cà-phê và kim loại quý. Đóng cửa, chỉ số MXV-Index giảm 1,85% xuống 2.994 điểm, rời khỏi vùng đỉnh lịch sử vừa thiết lập trong phiên trước.

AI viết lại ngành logistics hiện đại.

AI viết lại ngành logistics hiện đại

Trong bối cảnh dòng chảy thương mại toàn cầu biến động, áp lực chuyển đổi số trở nên rõ rệt, nhiều doanh nghiệp logistics đang đứng trước ngã rẽ buộc phải thích ứng nhanh, hoặc sẽ bị bỏ lại trong cuộc đua kinh tế số.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 14/5: VN-Index tăng hơn 27 điểm, thanh khoản thị trường giảm

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 14/5: VN-Index tăng hơn 27 điểm, thanh khoản thị trường giảm

Kết phiên giao dịch ngày 14/5, VN-Index tăng 27,09 điểm (+1,43%) lên mức 1.925,46 điểm, vượt lên vùng đỉnh giá tháng 1/2026. Độ rộng trên HoSE nghiêng về tích cực với 165 mã tăng giá, 128 mã giảm giá và 76 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch giảm -27,0% so phiên trước. 

Bà Vũ Thị Chân Phương, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát biểu khai mạc hội nghị.

Nâng cao chất lượng hàng hóa trên thị trường chứng khoán

Đẩy mạnh cổ phần hóa, thoái vốn gắn với niêm yết, đăng ký giao dịch trên thị trường chứng khoán không chỉ là yêu cầu tuân thủ pháp luật, mà còn là giải pháp chiến lược nhằm nâng cao chất lượng quản trị doanh nghiệp, mở rộng khả năng tiếp cận nguồn vốn xã hội và gia tăng giá trị doanh nghiệp.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 13/5: Cổ phiếu dầu khí bứt phá, VN-Index vẫn mất điểm cuối phiên

Phiên giao dịch ngày 13/5, thị trường chứng khoán Việt Nam chìm trong sắc đỏ dưới áp lực bán mạnh từ nhóm bất động sản. Dù vậy, lực kéo tích cực từ cổ phiếu dầu khí trong phiên chiều đã giúp VN-Index thu hẹp đáng kể đà giảm trước khi đóng cửa. Chốt phiên, VN-Index giảm 2,73 điểm (-0,14%), xuống mức 1.898,37 điểm.