Chuẩn hóa tiêu chuẩn và chuyển đổi sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

Mới đây, Bộ Tài chính đã lấy ý kiến đối với dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán thay thế Thông tư số 197/2015/TT-BTC.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.

Sau gần 10 năm áp dụng, Thông tư số 197 đã bộc lộ nhiều điểm không còn phù hợp với thực tiễn phát triển nhanh của thị trường chứng khoán Việt Nam, đặc biệt trong yêu cầu chuẩn hóa đội ngũ nhân lực, tăng cường giám sát người hành nghề và chuyển đổi số trong quản lý nhà nước.

Theo Bộ Tài chính, thị trường chứng khoán đã mở rộng mạnh cả về quy mô và chiều sâu, tốc độ tăng vốn hóa cao. Trong bối cảnh đó, việc điều chỉnh quy định về hành nghề chứng khoán trở nên cần thiết, nhất là khi các quy định về chứng chỉ hành nghề tương đương trong Thông tư số 197 đã hết hiệu lực, còn yêu cầu tập huấn kiến thức theo Luật Chứng khoán lại chưa được hướng dẫn cụ thể ở cấp thông tư như trước đây.

Dự thảo Thông tư mới làm rõ các nội dung về chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ hành nghề tương đương và yêu cầu tập huấn cập nhật kiến thức. Bộ Tài chính cho biết nhiều cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hiện sở hữu các chứng chỉ quốc tế uy tín như Certified International Investment Analyst (CIIA), Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Certified Public Accountants (CPA), Chartered Financial Analyst (CFA) hoặc đã hành nghề hợp pháp tại nước ngoài.

Do chương trình đào tạo của các chứng chỉ này cơ bản tương thích với nội dung của một số chứng chỉ trong nước, dự thảo Thông tư tiếp tục kế thừa và bổ sung quy định nhằm tạo thuận lợi cho người hành nghề tham gia thị trường Việt Nam.

Đối với chứng chỉ chuyên môn, dự thảo giữ nguyên 7 chứng chỉ hiện hành do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, đồng thời điều chỉnh theo hướng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt chương trình đào tạo, còn giáo trình do cơ sở đào tạo xây dựng. Việc phân định rõ trách nhiệm giúp bảo đảm tính thống nhất của chương trình nhưng tăng mức chủ động cho đơn vị đào tạo.

Một nội dung quan trọng khác là yêu cầu người hành nghề phải tham gia tập huấn định kỳ về pháp luật chứng khoán, hệ thống giao dịch và sản phẩm mới. Thông tư số 197 trước đây chưa có hướng dẫn chi tiết, trong khi Luật Chứng khoán đã quy định rõ trách nhiệm này.

Dự thảo Thông tư lần này bổ sung cơ chế tổ chức tập huấn bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, bảo đảm người hành nghề được cập nhật kiến thức kịp thời theo diễn biến của thị trường.

Dự thảo Thông tư cũng dành dung lượng lớn để quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử. Với số lượng người hành nghề tăng nhanh, quản lý bằng bản giấy không còn đáp ứng yêu cầu về minh bạch, cập nhật thông tin và tích hợp dữ liệu. Chuyển sang chứng chỉ điện tử sẽ giúp hệ thống hoạt động ổn định, rút ngắn thời gian xử lý thủ tục và tạo nền tảng đồng bộ cho dịch vụ công.

Theo dự thảo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ dừng cấp chứng chỉ bản giấy khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào hoạt động; người được cấp chứng chỉ có trách nhiệm chuyển đổi trong thời hạn 1 năm kể từ hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; sau thời hạn này chứng chỉ bản giấy không còn giá trị sử dụng và quá 3 năm sẽ bị thu hồi theo quy định của Luật Chứng khoán.

Dự thảo Thông tư gồm 5 chương, 12 điều, trong đó quy định rõ trách nhiệm của người hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề trong cập nhật thông tin lên hệ thống quản lý. Cá nhân và tổ chức có thể tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán trên hệ thống công nghệ thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhằm bảo đảm công khai, minh bạch và phòng ngừa các trường hợp người không đủ điều kiện hành nghề đưa ra khuyến nghị hoặc tư vấn có thể ảnh hưởng tới quyền lợi của nhà đầu tư.

Bộ Tài chính đang công khai dự thảo Thông tư trên Cổng Thông tin điện tử của Bộ để lấy ý kiến góp ý từ các tổ chức, chuyên gia và cộng đồng doanh nghiệp, nhằm hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động hành nghề chứng khoán trong giai đoạn thị trường phát triển mạnh và chuyển đổi số ngày càng sâu rộng.

Có thể bạn quan tâm

[Infographic] Chứng khoán ngày 27/10: VN-Index giảm 1,68 điểm, thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp

[Infographic] Chứng khoán ngày 27/10: VN-Index giảm 1,68 điểm, thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp

Kết phiên giao dịch 27/10, VN-Index giảm 1,68 điểm (-0,10%) về mức 1.761,87 điểm, dưới kháng cự mạnh 1.800 điểm. Thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp, khối lượng giao dịch khớp lệnh trên HoSE giảm 10,6% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán 441,5 tỷ đồng trên HoSE trong phiên hôm nay.

Quang cảnh hội thảo. (Ảnh: Như Ý)

Việt Nam-Trung Quốc thúc đẩy hợp tác kiểm toán dựa trên dữ liệu

Chiều 26/10, tại Hà Nội, Phó Tổng Kiểm toán nhà nước Bùi Quốc Dũng và Phó Tổng Kiểm toán Cơ quan Kiểm toán quốc gia Trung Quốc Guo Xi đồng chủ trì Hội thảo chung lần thứ 8 giữa hai cơ quan với chủ đề “Ứng dụng trí tuệ nhân tạo và phân tích dữ liệu lớn trong kiểm toán”.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 26/10: Thị trường nghiêng về sắc đỏ, VN-Index giảm hơn 10 điểm

Phiên giao dịch ngày 26/10, thị trường chứng khoán Việt Nam chìm trong sắc đỏ khi áp lực bán gia tăng trên diện rộng, tập trung chủ yếu ở nhóm cổ phiếu ngân hàng và chứng khoán. Dù một số mã năng lượng và vốn hóa lớn như GAS, VIC, BSR nỗ lực nâng đỡ thị trường, VN-Index vẫn giảm 10,6 điểm, xuống 1.763,55 điểm khi kết phiên.

Tòa nhà của Seabank (Ảnh : Huy Hưng)

SeABank công bố Khung Tài chính bền vững

Ngân hàng Thương mại cổ phần Đông Nam Á (SeABank) chính thức công bố Khung Tài chính bền vững (Sustainable Finance Framework), được S&P Global Ratings đánh giá ý kiến độc lập (Second Party Opinion-SPO) ngày 24/9/2026.

Ảnh minh họa. (Ảnh: HNX)

Hoàn thiện cơ chế quản lý rủi ro trên thị trường phái sinh

Việc chuẩn bị triển khai hợp đồng quyền chọn chỉ số đặt ra yêu cầu làm rõ cơ chế định giá, ký quỹ và xử lý vị thế. Những nội dung đang được Bộ Tài chính hoàn thiện trong dự thảo sửa đổi quy định về chứng khoán phái sinh hướng tới tạo nền tảng vận hành thống nhất, đáp ứng yêu cầu phát triển sản phẩm mới.

Đa dạng hóa sản phẩm quỹ giúp nhà đầu tư có thêm lựa chọn. (Ảnh: SSI)

Phát triển quỹ đầu tư để tạo nguồn vốn dài hạn

Nguồn tiết kiệm lớn trong dân cư, cơ sở nhà đầu tư mở rộng và nhu cầu vốn tăng cao đặt ra yêu cầu phát triển các định chế đầu tư chuyên nghiệp. Các chuyên gia đề xuất tháo gỡ vướng mắc về phân phối, cơ chế khuyến khích và kiến thức tài chính để mở rộng dòng vốn dài hạn trong nước.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 23/10: VN-Index tăng hơn 13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng mạnh

Phiên giao dịch ngày 23/10, sắc xanh áp đảo trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm cổ phiếu ngân hàng và bất động sản đóng góp tích cực cho các chỉ số chính. Ở chiều ngược lại, cổ phiếu phần mềm, chứng khoán và năng lượng diễn biến kém tích cực. Chốt phiên, VN-Index tăng 13,52 điểm, lên mức 1.774,15 điểm.

Đa dạng hóa sản phẩm, mở rộng cơ hội đầu tư trên thị trường chứng khoán. (Ảnh: BÁO NHÂN DÂN)

Phát triển sản phẩm mới, nâng chất lượng thị trường chứng khoán

Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) đang chuẩn bị triển khai hợp đồng quyền chọn chỉ số VN30, nghiên cứu sàn giao dịch dành cho doanh nghiệp khởi nghiệp đổi mới sáng tạo, phái sinh vàng và ETF vàng. Việc mở rộng sản phẩm gắn liền với hoàn thiện hệ thống hạ tầng, nâng cao chất lượng quản trị và tăng cường giám sát thị trường.

[Infographic] Chứng khoán ngày 20/10: VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

[Infographic] Chứng khoán ngày 20/10: VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

Kết phiên giao dịch 20/10,VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm (+0,13%) lên mức 1.691,97 điểm, dưới kháng cự tâm lý 1.700 điểm. Độ rộng trên HoSE tích cực. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch khớp lệnh giảm 6,0% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán đạt 220,5 tỷ đồng trên HoSE.

Ngân hàng chính sách xã hội Hà Quảng tích cực cho vay vốn tại các điểm giao dịch xã.

Vùng núi cao Hà Quảng đổi thay nhờ vốn tín dụng chính sách

Hà Quảng từng là một huyện miền núi nằm ở phía bắc tỉnh Cao Bằng, nổi bật là cái nôi cách mạng hào hùng, sở hữu cảnh sắc non nước tươi đẹp đang có nhiều đổi thay mạnh mẽ, trong đó công tác giảm nghèo, bảo đảm an sinh xã hội bền vững đạt kết quả tích cực.

Phó Thủ tướng Thường trực Chính phủ Phạm Gia Túc dự và phát biểu chỉ đạo tại lễ ký. (Ảnh: VIỆT PHONG)

Nâng cao hiệu quả phối hợp, tăng cơ hội tiếp cận vốn cho phụ nữ

Chiều 19/10, tại Hà Nội, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Hội Liên hiệp Phụ nữ Việt Nam tổ chức Lễ ký kết Chương trình phối hợp giai đoạn 2026-2030 và kỷ niệm Ngày Phụ nữ Việt Nam 20/10. Tham dự và phát biểu chỉ đạo tại buổi lễ có Ủy viên Bộ Chính trị, Phó Thủ tướng Thường trực Chính phủ Phạm Gia Túc.