Ủy ban Chứng khoán nhà nước xử phạt hai công ty chứng khoán vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank và Công ty TNHH Chứng khoán ACB, sau khi Thanh tra Chứng khoán nhà nước kết luận nhiều hành vi vi phạm các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.

Ngày 12/11/2025, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank, có địa chỉ tại Tầng 3, Cao ốc văn phòng, số 43-45-47 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 887.500.000 đồng.

Theo quyết định, Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank vi phạm nhiều quy định, gồm: Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ; cung cấp các dịch vụ phải báo cáo trước với Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhưng chưa báo cáo; không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo theo quy định về phòng, chống rửa tiền; bổ nhiệm nhân sự quản lý không đáp ứng điều kiện về trình độ chuyên môn; và không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm hạn chế đầu tư; 125 triệu đồng do giải ngân cho vay ký quỹ vượt sức mua hiện có của khách hàng; 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán, cùng dịch vụ theo dõi tình trạng chứng khoán mà chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước; 85 triệu đồng do không gửi báo cáo theo quy định đối với các tài liệu liên quan đến phòng, chống rửa tiền năm 2023 và năm 2024; 77,5 triệu đồng vì không bảo đảm điều kiện đối với nhân sự được bổ nhiệm làm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ; và 225 triệu đồng vì không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ mã LPBL2326009, khi thông tin trong phương án phát hành và bản công bố thông tin trước đợt phát hành không thống nhất.

Cùng ngày, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC xử phạt Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB, có trụ sở tại tầng 3, tòa nhà Léman Luxury, số 117 Nguyễn Đình Chiểu, phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 340.000.000 đồng.

Theo kết luận của cơ quan thanh tra, hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam do Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB tư vấn không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định, khi bản công bố thông tin trước hai đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn, vi phạm quy định tại Phụ lục I Thông tư số 122/2020/TT-BTC. Công ty bị xử phạt 275 triệu đồng cho hành vi này.

Ngoài ra, Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB bị phạt 65 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Việc xử phạt hai công ty chứng khoán nói trên cho thấy Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật, bảo đảm tính minh bạch và an toàn trong hoạt động của thị trường chứng khoán.

Có thể bạn quan tâm

Ảnh minh họa.

[Infographic] Thị trường chứng khoán tuần 9-13/3: Thanh khoản giảm, khối lượng giao dịch giảm -14,7% so tuần trước

Thị trường có tuần thứ hai liên tiếp giảm điểm mạnh,VN-Index kết tuần giao dịch 9/3-13/3 giảm 4,05% về mức 1.696,24 điểm. Độ rộng thị trường tiêu cực trong tuần này với áp lực bán mạnh ở nhóm dầu khí. Thanh khoản trong tuần giảm, khối lượng giao dịch giảm 14,7% so tuần trước.  

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn phát biểu khai mạc hội thảo.

Bám sát thực tiễn để hoàn thiện các quy định quản lý thuế theo hướng minh bạch, hiệu lực, hiệu quả

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn yêu cầu tiếp tục hoàn thiện dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành Luật Quản lý thuế. Nội dung được nêu tại hội thảo do Bộ Tài chính tổ chức, với sự hỗ trợ của Dự án “Tăng cường quản lý tài chính Công tại Việt Nam”, nhằm tổng hợp ý kiến góp ý trước khi trình cấp có thẩm quyền.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 11/3: VN-Index tăng 51,61 điểm, thanh khoản thị trường giảm

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 11/3: VN-Index tăng 51,61 điểm, thanh khoản thị trường giảm

Kết phiên giao dịch ngày 11/3, VN-Index tăng 51,61 điểm (+3,08%) lên mức 1.728,34 điểm, hướng đến vùng giá trước khi giảm mạnh. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch khớp lệnh trên HoSE giảm mạnh -33,3% so phiên trước. Khối ngoại mua ròng phiên thứ 2 liên tiếp với giá trị 1.081 tỷ đồng trên HoSE.

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

Sau phiên giảm sốc trong bối cảnh thị trường tài chính thế giới, giá dầu biến động mạnh dẫn đến áp lực bán tháo, thị trường chứng khoán đang cân bằng trở lại. VN-Index phiên 10/3 phục hồi tăng 23,94 điểm (+1,46%) lên mức 1.676,73 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về phục hồi với 258 mã tăng giá (18 mã tăng trần).

Ảnh minh họa.

Khối ngoại mua ròng hơn 1.000 tỷ đồng giúp VN-Index phục hồi sau phiên giảm kỷ lục

Chốt phiên giao dịch ngày 10/3, thị trường chứng khoán Việt Nam chứng kiến sự phục hồi sau phiên giảm kỷ lục. Khối ngoại quay lại mua ròng mạnh với tâm điểm ở các cổ phiếu HPG, MWG, FPT..., trong khi sắc xanh lan rộng ở nhiều nhóm ngành, đặc biệt là các nhóm cổ phiếu lớn như ngân hàng, phần mềm, bán lẻ... 

Ông Nguyễn Hoàng Dương, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Mùa Đại hội đồng cổ đông 2026: Nâng cao chuẩn mực quản trị, củng cố niềm tin thị trường

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam hướng tới mục tiêu nâng hạng và hội nhập sâu hơn với dòng vốn quốc tế, yêu cầu nâng cao chuẩn mực quản trị doanh nghiệp ngày càng rõ nét. Mùa Đại hội đồng cổ đông vì thế trở thành dịp thể hiện năng lực quản trị, tính minh bạch và trách nhiệm của doanh nghiệp.

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

VN-Index giảm mạnh từ đầu phiên, phục hồi nhẹ trong phiên và tiếp tục chịu áp lực bán mạnh đến cuối phiên với thanh khoản gia tăng mạnh. Kết phiên giao dịch ngày 9/3, VN-Index giảm mạnh 115,05 điểm (-6,51%) về mức 1.652,79 điểm. Áp lực bán trên HoSE gia tăng trên diện rộng với 366 mã giảm giá (233 mã giảm sàn).  

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 4/3: Cầu bắt đáy cuối phiên, VN-Index đảo chiều bật tăng hơn 5 điểm

Phiên giao dịch ngày 4/3, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co. Dòng tiền bắt đáy đổ mạnh vào nhóm ngân hàng, chứng khoán và dầu khí vào cuối phiên đã giúp VN-Index đảo chiều ngoạn mục, bật tăng hơn 50 điểm từ vùng đáy và khép lại phiên trong sắc xanh. Chốt phiên, VN-Index tăng 5,13 điểm, lên mức 1.818,27 điểm.