Ủy ban Chứng khoán nhà nước xử phạt hai công ty chứng khoán vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank và Công ty TNHH Chứng khoán ACB, sau khi Thanh tra Chứng khoán nhà nước kết luận nhiều hành vi vi phạm các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.

Ngày 12/11/2025, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank, có địa chỉ tại Tầng 3, Cao ốc văn phòng, số 43-45-47 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 887.500.000 đồng.

Theo quyết định, Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank vi phạm nhiều quy định, gồm: Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ; cung cấp các dịch vụ phải báo cáo trước với Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhưng chưa báo cáo; không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo theo quy định về phòng, chống rửa tiền; bổ nhiệm nhân sự quản lý không đáp ứng điều kiện về trình độ chuyên môn; và không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm hạn chế đầu tư; 125 triệu đồng do giải ngân cho vay ký quỹ vượt sức mua hiện có của khách hàng; 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán, cùng dịch vụ theo dõi tình trạng chứng khoán mà chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước; 85 triệu đồng do không gửi báo cáo theo quy định đối với các tài liệu liên quan đến phòng, chống rửa tiền năm 2023 và năm 2024; 77,5 triệu đồng vì không bảo đảm điều kiện đối với nhân sự được bổ nhiệm làm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ; và 225 triệu đồng vì không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ mã LPBL2326009, khi thông tin trong phương án phát hành và bản công bố thông tin trước đợt phát hành không thống nhất.

Cùng ngày, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC xử phạt Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB, có trụ sở tại tầng 3, tòa nhà Léman Luxury, số 117 Nguyễn Đình Chiểu, phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 340.000.000 đồng.

Theo kết luận của cơ quan thanh tra, hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam do Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB tư vấn không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định, khi bản công bố thông tin trước hai đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn, vi phạm quy định tại Phụ lục I Thông tư số 122/2020/TT-BTC. Công ty bị xử phạt 275 triệu đồng cho hành vi này.

Ngoài ra, Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB bị phạt 65 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Việc xử phạt hai công ty chứng khoán nói trên cho thấy Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật, bảo đảm tính minh bạch và an toàn trong hoạt động của thị trường chứng khoán.

Có thể bạn quan tâm

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 8/5: Lực cầu tăng mạnh giúp VN-Index lấy lại sắc xanh cuối phiên

Phiên giao dịch ngày 8/5, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co. Tâm lý thận trọng của nhà đầu tư khiến chỉ số chính chìm trong sắc đỏ gần như suốt phiên sáng. Về cuối phiên, nhóm tài chính bứt phá cùng nhóm bất động sản hồi phục giúp VN-Index chốt phiên trong sắc xanh với mức tăng 6,36 điểm, lên 1.915,37 điểm.

[Infographic] Chứng khoán ngày 7/5: VN-Index tăng gần 18 điểm lên mức 1.909,01 điểm, vượt kháng cự tâm lý 1.900 điểm

[Infographic] Chứng khoán ngày 7/5: VN-Index tăng gần 18 điểm lên mức 1.909,01 điểm, vượt kháng cự tâm lý 1.900 điểm

Kết phiên giao dịch ngày 7/5, VN-Index tăng 17,81 điểm (+0,94%) lên mức 1.909,01 điểm, vượt kháng cự tâm lý 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiên về tiêu cực với 191 mã giảm giá, 119 mã tăng giá và 60 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường tăng, với khối lượng giao dịch tăng 8,2% so với phiên trước. 

[Infographic] Chứng khoán ngày 6/5: VN-Index tiếp tục tăng hơn 16 điểm, thanh khoản thị trường cải thiện

[Infographic] Chứng khoán ngày 6/5: VN-Index tiếp tục tăng hơn 16 điểm, thanh khoản thị trường cải thiện

Kết phiên giao dịch 6/5, VN-Index tăng 16,35 điểm (+0,87%) lên mức 1.891,20 điểm, tiếp tục kiểm định vùng đỉnh lịch sử quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về tích cực với 202 mã tăng giá, 110 mã giảm giá, 64 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản tăng, cho thấy dòng tiền ngắn hạn trong thị trường đang cải thiện.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 6/5: Dòng tiền chảy mạnh vào thị trường, VN-Index tiến sát mốc 1.900 điểm

Phiên giao dịch ngày 6/5, sắc xanh chiếm ưu thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Dòng tiền chảy mạnh vào nhóm vốn hóa lớn, đặc biệt là chứng khoán và ngân hàng, trong đó các mã: HCM, VIX, VCB, TCB, LPB và ACB dẫn đầu thanh khoản thị trường. Chốt phiên, VN-Index tăng 16,35 điểm (+0,87%), lên mức 1.891,2 điểm.

Các điểm giao dịch Ngân hàng Chính sách xã hội Quỳnh Lưu ngày ngày tích cực giải ngân cho vay vốn ưu đãi tới nhân dân.

Tín dụng chính sách: "Đòn bẩy" giúp vùng đồng bằng, ven biển Quỳnh Lưu đổi thay

Vùng đồng bằng ven biển rộng 45 km2 thuộc huyện Quỳnh Lưu (cũ) nằm ở phía đông bắc tỉnh Nghệ An, sau khi sáp nhập thành 7 xã mới đang có bước chuyển mình vượt bậc nhờ sự tiếp sức từ nguồn vốn tín dụng chính sách. Hàng nghìn hộ gia đình đã vượt qua khó khăn, vươn lên thoát nghèo, cải thiện cuộc sống.

[Infographic] Chứng khoán ngày 5/5: VN-Index tăng gần 21 điểm, tiếp tục kiểm định vùng đỉnh lịch sử quanh 1.900 điểm

[Infographic] Chứng khoán ngày 5/5: VN-Index tăng gần 21 điểm, tiếp tục kiểm định vùng đỉnh lịch sử quanh 1.900 điểm

Kết phiên giao dịch ngày 5/5, VN-Index tăng 20,79 điểm (+1,12%) lên mức 1.874,85 điểm, tiếp tục kiểm định vùng đỉnh lịch sử quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về tiêu cực với 213 mã giảm giá, 97 mã tăng giá, 57 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường tăng, khối lượng giao dịch tăng 14,4% so với phiên trước.

[Infographic] VN-Index giảm nhẹ 0,04 điểm về mức 1.854,06 điểm trong phiên giao dịch đầu tháng 5

[Infographic] VN-Index giảm nhẹ 0,04 điểm về mức 1.854,06 điểm trong phiên giao dịch đầu tháng 5

VN-Index chịu áp lực điều chỉnh trong phiên 4/5, giảm nhẹ 0,04 điểm về mức 1.854,06 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về tích cực sau giai đoạn phân hóa mạnh với 169 mã tăng giá, 148 mã giảm giá và 60 mã giữ giá tham chiếu. Khối ngoại tiếp tục bán ròng trong phiên hôm nay với giá trị -1.030 tỷ đồng trên HoSE. 

Ảnh: TTXVN

Chứng khoán ngày 4/5: VN-Index giảm nhẹ do áp lực bán từ nhóm cổ phiếu bất động sản

Phiên giao dịch ngày 4/5, sắc đỏ lan rộng thị trường chứng khoán Việt Nam. Thanh khoản tăng nhẹ so với phiên trước nhưng vẫn phản ánh tâm lý giao dịch thận trọng. Áp lực bán gia tăng mạnh khiến nhiều cổ phiếu trụ lao dốc, đặc biệt là bất động sản, khiến chỉ số VN-Index đóng cửa giảm 0,04 điểm, xuống mức 1.854,06 điểm.

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index tăng phiên thứ 10 liên tiếp, duy trì trên vùng cao kỷ lục 2.900 điểm

Bất chấp áp lực lạm phát và việc Fed duy trì lãi suất ở mức cao, dòng tiền đầu tư vẫn chảy về thị trường hàng hóa. Lực mua chiếm ưu thế, kéo giá bạch kim bật tăng mạnh, tiến sát mốc 2.000 USD/ounce sau chuỗi 5 phiên giảm, trong khi giá cao su duy trì đà đi lên nhờ tác động từ dầu mỏ và nhu cầu xe năng lượng mới. 

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 29/4: VN-Index giảm gần 22 điểm, khối ngoại bán mạnh VIC

Phiên giao dịch ngày 29/4, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn ghi nhận áp lực bán mạnh mẽ khiến các chỉ số chính giảm sâu. Ngành bất động sản có mức giảm mạnh nhất thị trường với 3,41% chủ yếu đến từ mã VIC, VHM, BCM. Chốt phiên, VN-Index giảm 21,74 điểm, xuống mức 1.854,1 điểm.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

Dưới ảnh hưởng của các cổ phiếu đầu ngành bất động sản, VN-Index tiếp tục tăng điểm. Kết phiên 28/4, VN-Index tăng 22,55 điểm (+1,22%) lên mức 1.875,84 điểm, với kỳ vọng quay trở lại vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE tiêu cực với 210 mã giảm giá, 107 mã tăng giá và 52 mã giữ giá tham chiếu.

Toàn cảnh Đại hội đồng cổ đông LPBank năm 2026.

LPBank thông qua chiến lược lập ngân hàng con tại Trung tâm tài chính quốc tế, chia cổ tức 30% tiền mặt

Ngày 28/4, Ngân hàng thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam (LPBank) tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2026. Với sự đồng thuận cao, Đại hội đã thông qua toàn bộ các tờ trình quan trọng, đánh dấu bước ngoặt chiến lược trong việc mở rộng quy mô quốc tế và khẳng định vị thế định chế tài chính hàng đầu.

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index duy trì trên mốc 2.800 điểm phiên thứ 6 liên tiếp

Thị trường hàng hóa nguyên liệu trong phiên đầu tuần tiếp tục chịu chi phối bởi căng thẳng địa chính trị tại Trung Đông. Lo ngại gián đoạn nguồn cung đã đẩy giá năng lượng đi lên, đồng thời lan sang nhóm nông sản thông qua nhu cầu nhiên liệu sinh học, giúp lực mua duy trì trên diện rộng. 

Điểm giao dịch Ngân hàng Chính sách xã hội Thái Nguyên.

Dòng chảy tín dụng chính sách nơi trung du miền núi Thái Nguyên

Tỉnh Thái Nguyên sau hợp nhất không chỉ có diện tích hơn 8.300 km2 và dân số vượt 1,68 triệu người, mà còn tạo sức bật cực tăng trưởng mới, đặc biệt ghi dấu ấn rõ nét trong việc bảo đảm an sinh xã hội, cải thiện đời sống nhân dân, thu hẹp dần khoảng cách chênh lệch về mức sống giữa các khu vực.