Ủy ban Chứng khoán nhà nước xử phạt hai công ty chứng khoán vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank và Công ty TNHH Chứng khoán ACB, sau khi Thanh tra Chứng khoán nhà nước kết luận nhiều hành vi vi phạm các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.

Ngày 12/11/2025, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank, có địa chỉ tại Tầng 3, Cao ốc văn phòng, số 43-45-47 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 887.500.000 đồng.

Theo quyết định, Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank vi phạm nhiều quy định, gồm: Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ; cung cấp các dịch vụ phải báo cáo trước với Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhưng chưa báo cáo; không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo theo quy định về phòng, chống rửa tiền; bổ nhiệm nhân sự quản lý không đáp ứng điều kiện về trình độ chuyên môn; và không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm hạn chế đầu tư; 125 triệu đồng do giải ngân cho vay ký quỹ vượt sức mua hiện có của khách hàng; 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán, cùng dịch vụ theo dõi tình trạng chứng khoán mà chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước; 85 triệu đồng do không gửi báo cáo theo quy định đối với các tài liệu liên quan đến phòng, chống rửa tiền năm 2023 và năm 2024; 77,5 triệu đồng vì không bảo đảm điều kiện đối với nhân sự được bổ nhiệm làm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ; và 225 triệu đồng vì không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ mã LPBL2326009, khi thông tin trong phương án phát hành và bản công bố thông tin trước đợt phát hành không thống nhất.

Cùng ngày, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC xử phạt Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB, có trụ sở tại tầng 3, tòa nhà Léman Luxury, số 117 Nguyễn Đình Chiểu, phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 340.000.000 đồng.

Theo kết luận của cơ quan thanh tra, hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam do Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB tư vấn không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định, khi bản công bố thông tin trước hai đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn, vi phạm quy định tại Phụ lục I Thông tư số 122/2020/TT-BTC. Công ty bị xử phạt 275 triệu đồng cho hành vi này.

Ngoài ra, Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB bị phạt 65 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Việc xử phạt hai công ty chứng khoán nói trên cho thấy Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật, bảo đảm tính minh bạch và an toàn trong hoạt động của thị trường chứng khoán.

Có thể bạn quan tâm

Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước Việt Nam trao đổi với lãnh đạo S&P Dow Jones Indices.

Tăng cường hợp tác phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam

Trong khuôn khổ chương trình công tác ở Hoa Kỳ, tại New York, Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước Vũ Thị Chân Phương có buổi làm việc với lãnh đạo S&P Dow Jones Indices (S&P DJI), trao đổi về sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam, các giải pháp cải thiện khả năng tiếp cận thị trường của nhà đầu tư quốc tế.

Thị trường bảo hiểm nhân thọ phải chuyển từ tăng trưởng nóng sang phát triển chất lượng

Thị trường bảo hiểm nhân thọ phải chuyển từ tăng trưởng nóng sang phát triển chất lượng

Sau giai đoạn tăng trưởng nhanh và những bất cập làm suy giảm niềm tin, thị trường bảo hiểm nhân thọ cần chuyển sang phát triển chất lượng. Theo bà Phạm Thu Phương, Phó Cục trưởng Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm (Bộ Tài chính), sự chuyển đổi phải bắt đầu từ sản phẩm minh bạch, tư vấn trung thực và bảo đảm quyền lợi khách hàng.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 26/8: Cổ phiếu ngân hàng tăng trần, VN-Index vượt mốc 1.800 điểm

Phiên giao dịch ngày 26/8, sắc xanh áp đảo trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Lực cầu gia tăng mạnh tại nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn, nổi bật là bất động sản, ngân hàng và chứng khoán, đã đóng góp đáng kể vào đà tăng của các chỉ số chính. Chốt phiên, VN-Index tăng 29,91 điểm (+1,67%), lên mức 1.821,32 điểm.

Hộ kinh doanh được tạo thuận lợi trong kê khai, tính và nộp thuế. (Ảnh: TL)

Giảm 30% thuế thu nhập, tạo sức bật cho khu vực kinh doanh nhỏ

Giảm 30% số thuế thu nhập trong 2 năm 2026-2027, cùng việc mở rộng phạm vi áp dụng phương pháp tính thuế đơn giản, giúp hộ kinh doanh, doanh nghiệp nhỏ cải thiện dòng tiền, giảm chi phí tuân thủ. Tuy nhiên, cần kiểm soát việc chia nhỏ doanh thu, không để ngưỡng 10 tỷ đồng trở thành “điểm gãy” làm sai lệch hành vi kinh doanh.

Phiên thảo luận hội nghị.

Đầu tư qua quỹ, hướng đi chuyên nghiệp trong kỷ nguyên số

Tại Hà Nội, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa tổ chức Hội nghị “Đầu tư thông minh trong kỷ nguyên số: Nhận diện cơ hội đầu tư qua các quỹ”, nhằm phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán, đồng thời giới thiệu lợi ích, phương thức tham gia đầu tư thông qua các quỹ tới công chúng.

Ảnh chụp màn hình bài báo đối tượng lừa đảo giả mạo hình ảnh của phóng viên báo chí và nhân viên Vietcombank. (Ảnh: Vietcombank)

Cảnh báo thủ đoạn giả mạo báo chí và thương hiệu Vietcombank để dụ dỗ đầu tư nền tảng tiền số trái phép

Ngân hàng Vietcombank vừa phát đi cảnh báo mới nhất, theo đó, thời gian gần đây xuất hiện thủ đoạn kẻ gian sử dụng trí tuệ nhân tạo để dựng bài báo, hình ảnh và lời chứng thực giả mạo Vietcombank nhằm lôi kéo khách hàng nạp tiền vào nền tảng đầu tư tiền số không được cấp phép.