Ủy ban Chứng khoán nhà nước xử phạt hai công ty chứng khoán vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank và Công ty TNHH Chứng khoán ACB, sau khi Thanh tra Chứng khoán nhà nước kết luận nhiều hành vi vi phạm các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật.

Ngày 12/11/2025, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank, có địa chỉ tại Tầng 3, Cao ốc văn phòng, số 43-45-47 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 887.500.000 đồng.

Theo quyết định, Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank vi phạm nhiều quy định, gồm: Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ; cung cấp các dịch vụ phải báo cáo trước với Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhưng chưa báo cáo; không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo theo quy định về phòng, chống rửa tiền; bổ nhiệm nhân sự quản lý không đáp ứng điều kiện về trình độ chuyên môn; và không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm hạn chế đầu tư; 125 triệu đồng do giải ngân cho vay ký quỹ vượt sức mua hiện có của khách hàng; 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán, cùng dịch vụ theo dõi tình trạng chứng khoán mà chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước; 85 triệu đồng do không gửi báo cáo theo quy định đối với các tài liệu liên quan đến phòng, chống rửa tiền năm 2023 và năm 2024; 77,5 triệu đồng vì không bảo đảm điều kiện đối với nhân sự được bổ nhiệm làm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ; và 225 triệu đồng vì không bảo đảm tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ mã LPBL2326009, khi thông tin trong phương án phát hành và bản công bố thông tin trước đợt phát hành không thống nhất.

Cùng ngày, Thanh tra Chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC xử phạt Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB, có trụ sở tại tầng 3, tòa nhà Léman Luxury, số 117 Nguyễn Đình Chiểu, phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh. Tổng số tiền phạt là 340.000.000 đồng.

Theo kết luận của cơ quan thanh tra, hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam do Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB tư vấn không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định, khi bản công bố thông tin trước hai đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn, vi phạm quy định tại Phụ lục I Thông tư số 122/2020/TT-BTC. Công ty bị xử phạt 275 triệu đồng cho hành vi này.

Ngoài ra, Công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB bị phạt 65 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Việc xử phạt hai công ty chứng khoán nói trên cho thấy Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp tục tăng cường giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật, bảo đảm tính minh bạch và an toàn trong hoạt động của thị trường chứng khoán.

Có thể bạn quan tâm

Cục trưởng Cục Thuế Mai Xuân Thành và các chuyên gia KPMG tại phiên thảo luận cấp cao. (Ảnh: Cục Thuế)

Ngành thuế đẩy nhanh quá trình nghiên cứu và phát triển “trợ lý cao cấp” cho người nộp thuế

Tại hội thảo thuế và pháp lý thường niên Tax & Legal Institute 2026 do KPMG tổ chức chiều 27/10, Cục trưởng Cục Thuế Mai Xuân Thành cho biết, ngành Thuế đang xây dựng hệ thống công nghệ thông tin theo hướng trở thành “trợ lý cao cấp” của người nộp thuế, đẩy mạnh ứng dụng trí tuệ nhân tạo trong kiểm tra, đánh giá rủi ro thuế.

Thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục được hoàn thiện theo hướng minh bạch, an toàn và hiệu quả. (Ảnh: TTXVN)

Gỡ rào cản kinh doanh, tạo thuận lợi cho thị trường chứng khoán

Dự thảo sửa đổi Luật Chứng khoán đề xuất cắt giảm nhiều điều kiện kinh doanh, đơn giản hóa hồ sơ, thủ tục và thúc đẩy giao dịch điện tử. Những thay đổi này hướng tới giảm chi phí tuân thủ, tạo thuận lợi cho doanh nghiệp, tổ chức kinh doanh chứng khoán và nhà đầu tư, đồng thời nâng cao hiệu quả quản lý thị trường.

[Infographic] Chứng khoán ngày 27/10: VN-Index giảm 1,68 điểm, thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp

[Infographic] Chứng khoán ngày 27/10: VN-Index giảm 1,68 điểm, thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp

Kết phiên giao dịch 27/10, VN-Index giảm 1,68 điểm (-0,10%) về mức 1.761,87 điểm, dưới kháng cự mạnh 1.800 điểm. Thanh khoản thị trường giảm phiên thứ 2 liên tiếp, khối lượng giao dịch khớp lệnh trên HoSE giảm 10,6% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán 441,5 tỷ đồng trên HoSE trong phiên hôm nay.

Quang cảnh hội thảo. (Ảnh: Như Ý)

Việt Nam-Trung Quốc thúc đẩy hợp tác kiểm toán dựa trên dữ liệu

Chiều 26/10, tại Hà Nội, Phó Tổng Kiểm toán nhà nước Bùi Quốc Dũng và Phó Tổng Kiểm toán Cơ quan Kiểm toán quốc gia Trung Quốc Guo Xi đồng chủ trì Hội thảo chung lần thứ 8 giữa hai cơ quan với chủ đề “Ứng dụng trí tuệ nhân tạo và phân tích dữ liệu lớn trong kiểm toán”.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 26/10: Thị trường nghiêng về sắc đỏ, VN-Index giảm hơn 10 điểm

Phiên giao dịch ngày 26/10, thị trường chứng khoán Việt Nam chìm trong sắc đỏ khi áp lực bán gia tăng trên diện rộng, tập trung chủ yếu ở nhóm cổ phiếu ngân hàng và chứng khoán. Dù một số mã năng lượng và vốn hóa lớn như GAS, VIC, BSR nỗ lực nâng đỡ thị trường, VN-Index vẫn giảm 10,6 điểm, xuống 1.763,55 điểm khi kết phiên.

Tòa nhà của Seabank (Ảnh : Huy Hưng)

SeABank công bố Khung Tài chính bền vững

Ngân hàng Thương mại cổ phần Đông Nam Á (SeABank) chính thức công bố Khung Tài chính bền vững (Sustainable Finance Framework), được S&P Global Ratings đánh giá ý kiến độc lập (Second Party Opinion-SPO) ngày 24/9/2026.

Đa dạng hóa sản phẩm quỹ giúp nhà đầu tư có thêm lựa chọn. (Ảnh: SSI)

Phát triển quỹ đầu tư để tạo nguồn vốn dài hạn

Nguồn tiết kiệm lớn trong dân cư, cơ sở nhà đầu tư mở rộng và nhu cầu vốn tăng cao đặt ra yêu cầu phát triển các định chế đầu tư chuyên nghiệp. Các chuyên gia đề xuất tháo gỡ vướng mắc về phân phối, cơ chế khuyến khích và kiến thức tài chính để mở rộng dòng vốn dài hạn trong nước.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 23/10: VN-Index tăng hơn 13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng mạnh

Phiên giao dịch ngày 23/10, sắc xanh áp đảo trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm cổ phiếu ngân hàng và bất động sản đóng góp tích cực cho các chỉ số chính. Ở chiều ngược lại, cổ phiếu phần mềm, chứng khoán và năng lượng diễn biến kém tích cực. Chốt phiên, VN-Index tăng 13,52 điểm, lên mức 1.774,15 điểm.

[Infographic] Chứng khoán ngày 20/10: VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

[Infographic] Chứng khoán ngày 20/10: VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

Kết phiên giao dịch 20/10,VN-Index tăng nhẹ 2,13 điểm (+0,13%) lên mức 1.691,97 điểm, dưới kháng cự tâm lý 1.700 điểm. Độ rộng trên HoSE tích cực. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch khớp lệnh giảm 6,0% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán đạt 220,5 tỷ đồng trên HoSE.

Ngân hàng chính sách xã hội Hà Quảng tích cực cho vay vốn tại các điểm giao dịch xã.

Vùng núi cao Hà Quảng đổi thay nhờ vốn tín dụng chính sách

Hà Quảng từng là một huyện miền núi nằm ở phía bắc tỉnh Cao Bằng, nổi bật là cái nôi cách mạng hào hùng, sở hữu cảnh sắc non nước tươi đẹp đang có nhiều đổi thay mạnh mẽ, trong đó công tác giảm nghèo, bảo đảm an sinh xã hội bền vững đạt kết quả tích cực.

Phó Thủ tướng Thường trực Chính phủ Phạm Gia Túc dự và phát biểu chỉ đạo tại lễ ký. (Ảnh: VIỆT PHONG)

Nâng cao hiệu quả phối hợp, tăng cơ hội tiếp cận vốn cho phụ nữ

Chiều 19/10, tại Hà Nội, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Hội Liên hiệp Phụ nữ Việt Nam tổ chức Lễ ký kết Chương trình phối hợp giai đoạn 2026-2030 và kỷ niệm Ngày Phụ nữ Việt Nam 20/10. Tham dự và phát biểu chỉ đạo tại buổi lễ có Ủy viên Bộ Chính trị, Phó Thủ tướng Thường trực Chính phủ Phạm Gia Túc.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 19/10: Cổ phiếu ngân hàng đồng loạt giảm, VN-Index mất hơn 16 điểm

Phiên giao dịch ngày 19/10, thị trường chứng khoán Việt Nam chìm trong sắc đỏ khi VN-Index giảm 16,07 điểm, xuống mức 1.689,84 điểm. Sức ép đến từ các cổ phiếu vốn hóa lớn như ngân hàng, bất động sản. Thanh khoản toàn thị trường tăng so với phiên trước, trong khi nhà đầu tư nước ngoài tiếp tục bán ròng trên cả ba sàn.

[Infographic] VN-Index giảm 16,07 điểm về dưới kháng cự tâm lý 1.700 điểm

[Infographic] VN-Index giảm 16,07 điểm về dưới kháng cự tâm lý 1.700 điểm

Kết phiên giao dịch 19/10, VN-Index giảm 16,07 điểm (-0,94%) về mức 1.689,84 điểm, dưới kháng cự tâm lý 1.700 điểm. Độ rộng trên HoSE phân hóa, nghiêng về tích cực. Thanh khoản thị trường tăng, khối lượng giao dịch khớp lệnh tăng 12,7% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán 799,5 tỷ đồng trên HoSE.