Hoàn thiện khung xử phạt vi phạm giao dịch tài sản mã hóa

Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang lấy ý kiến đối với Dự thảo Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa, theo đó siết chặt hoạt động giao dịch, chào bán phát hành và cung cấp dịch vụ, với mức phạt tối đa lên tới 200 triệu đồng đối với tổ chức và công khai vi phạm để tăng minh bạch.

Tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hoá có thể bị phạt tới 200 triệu đồng nếu vi phạm điều kiện hoạt động. (Ảnh: TTXVN)
Tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hoá có thể bị phạt tới 200 triệu đồng nếu vi phạm điều kiện hoạt động. (Ảnh: TTXVN)

Nhà đầu tư giao dịch sai kênh có thể bị phạt tới 100 triệu đồng

Dự thảo xác định cá nhân là đối tượng trực tiếp chịu sự điều chỉnh khi tham gia thị trường tài sản mã hóa, nhất là trong bối cảnh hoạt động đầu tư trên các nền tảng nước ngoài vẫn phổ biến nhưng thiếu giám sát. Nguyên tắc chung là nhà đầu tư trong nước chỉ được giao dịch thông qua các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa được Bộ Tài chính cấp phép. Giao dịch ngoài các “kênh” này bị coi là vi phạm và bị phạt từ 10-30 triệu đồng.

Đối với nhà đầu tư nước ngoài, Dự thảo yêu cầu phải sử dụng đúng tài khoản chuyên dùng tại ngân hàng được phép khi giao dịch tại Việt Nam. Mở sai loại tài khoản, dùng sai mục đích hoặc thực hiện sai quy trình thanh toán bị phạt từ 30-50 triệu đồng. Nếu cung cấp thông tin, hồ sơ, dữ liệu không trung thực hoặc kê khai không đầy đủ giao dịch liên quan đến tài sản mã hóa, mức phạt tăng lên 70-100 triệu đồng. Ngân hàng được phép nhưng không thực hiện đúng trách nhiệm giám sát cũng bị xử phạt ở mức tương tự.

Các vi phạm liên quan phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố hoặc tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt sẽ bị xử lý theo chế tài trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng. Theo nguyên tắc chung của Dự thảo, cá nhân vi phạm bị phạt bằng một nửa mức phạt áp dụng đối với tổ chức cho cùng hành vi.

Phát hành sai đối tượng, sai điều kiện có thể bị phạt tới 200 triệu đồng

Dự thảo dành quy định riêng cho hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa - một trong những lĩnh vực tiềm ẩn nhiều rủi ro. Tổ chức phát hành vi phạm quy định về sở hữu nước ngoài đối với tài sản cơ sở bị phạt 70-100 triệu đồng. Hành vi cung cấp thông tin không chính xác, không đầy đủ hoặc gây hiểu nhầm cho cơ quan quản lý và tổ chức cung cấp dịch vụ bị phạt 100-150 triệu đồng, đồng thời có thể bị đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành từ 1-3 tháng và buộc cung cấp lại thông tin chuẩn xác.

Không thực hiện đúng các nội dung đã công bố trong Bản cáo bạch bị phạt 150-180 triệu đồng, kèm đình chỉ hoạt động từ 1-3 tháng. Các hành vi nghiêm trọng như chào bán sai đối tượng, phát hành khi không đáp ứng điều kiện theo Nghị quyết 05/2025/NQ-CP hoặc không công bố Bản cáo bạch sẽ bị phạt ở mức cao nhất từ 180-200 triệu đồng, đồng thời đình chỉ từ 3-6 tháng và buộc công bố thông tin theo quy định.

Các “sàn” có thể bị phạt tới 200 triệu đồng, tước giấy phép hoặc đình chỉ hoạt động

Dự thảo cũng quy định chặt chẽ trách nhiệm và chế tài đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, từ yêu cầu về công nghệ, an ninh hệ thống, tới nghĩa vụ xác minh danh tính nhà đầu tư, quản lý tách biệt tài sản và tuân thủ quy định về rửa tiền.

Không thực hiện xác minh danh tính bị phạt 50-70 triệu đồng. Không bảo đảm thông tin quảng cáo, tiếp thị đầy đủ, chính xác, gây hiểu nhầm bị phạt 70-100 triệu đồng và buộc cải chính thông tin. Các vi phạm nặng như Không quản lý tách biệt tiền, tài sản mã hóa của khách hàng với tiền, tài sản mã hóa của tổ chức cung cấp dịch vụ, không bảo đảm an toàn hệ thống, không giám sát và báo cáo kịp thời sự cố bị phạt từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng và có thể bị đình chỉ dịch vụ 1-3 tháng.

Những hành vi nghiêm trọng nhất như cung cấp dịch vụ khi chưa được cấp phép, hoạt động sai nội dung giấy phép hoặc nộp hồ sơ không trung thực bị phạt 150-200 triệu đồng. Ngoài phạt tiền, tổ chức vi phạm có thể bị tước giấy phép 1-6 tháng, đình chỉ hoạt động tới 12 tháng, buộc nộp lại lợi ích bất hợp pháp và buộc gỡ bỏ hệ thống giao dịch, phần mềm hoặc nền tảng vi phạm.

Các tổ chức, cá nhân bị phạt từ 50 triệu đồng trở lên, hoặc bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, đều bị công bố công khai thông tin vi phạm. Quyết định xử phạt phải được đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan có thẩm quyền trong vòng 3 ngày làm việc kể từ ngày ban hành.

Trong bối cảnh Việt Nam đang triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa theo Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP, việc ban hành Nghị định xử phạt vi phạm hành chính được xem là bước đi then chốt để tạo khuôn khổ pháp lý đầy đủ, minh bạch. Với hệ thống chế tài đồng bộ cho cả cá nhân và tổ chức cung cấp dịch vụ, cùng cơ chế công khai vi phạm và phân định rõ thẩm quyền xử lý, Dự thảo Nghị định được kỳ vọng sẽ giúp thị trường tài sản mã hóa vận hành an toàn, có kiểm soát, bảo vệ nhà đầu tư và tạo nền tảng cho mô hình tài sản số phát triển đúng định hướng.

Có thể bạn quan tâm

Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường hỗ trợ người nộp thuế thực hiện đúng các thủ tục về đăng ký thuế, bảo đảm quyền lợi và hạn chế phát sinh rủi ro pháp lý.

Thuế tỉnh Quảng Trị nâng cao nhận thức, phòng ngừa rủi ro từ đăng ký thuế

Trước tình trạng nhiều doanh nghiệp, hộ và cá nhân kinh doanh không còn hoạt động tại địa chỉ đã đăng ký nhưng chưa hoàn tất thủ tục theo quy định, Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường tuyên truyền, cảnh báo rủi ro pháp lý, hỗ trợ người nộp thuế phòng ngừa vi phạm, bảo đảm quyền lợi và ổn định hoạt động sản xuất, kinh doanh.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 2/7: Nhóm bất động sản ngược dòng thị trường, VN-Index lùi nhẹ dưới áp lực từ cổ phiếu ngân hàng

Phiên giao dịch ngày 2/7, sắc đỏ lan tỏa khắp thị trường chứng khoán Việt Nam. Sắc xanh của các cổ phiếu bất động sản dẫn đầu bởi VIC giúp thu hẹp đáng kể đà giảm của thị trường. Tuy nhiên, áp lực điều chỉnh tại nhóm ngân hàng, năng lượng khiến VN-Index giảm nhẹ 0,05%, trong bối cảnh thanh khoản toàn thị trường giảm.

Quang cảnh buổi họp báo.

Điều hành linh hoạt chính sách tiền tệ, hỗ trợ tăng trưởng bền vững

Trong bối cảnh kinh tế thế giới tiếp tục đối mặt nhiều biến động khó lường, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đã chủ động, linh hoạt điều hành chính sách tiền tệ, phối hợp đồng bộ với chính sách tài khóa và các chính sách kinh tế vĩ mô khác nhằm kiểm soát lạm phát, giữ vững ổn định kinh tế vĩ mô, tạo dư địa hỗ trợ tăng trưởng.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 1/7: Cổ phiếu tài chính, công nghệ dẫn sóng, VN-Index nối dài đà tăng

Phiên giao dịch ngày 1/7, sắc xanh chiếm ưu thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Dù áp lực chốt lời xuất hiện ở một số cổ phiếu vốn hóa lớn, sự bứt phá của nhóm ngân hàng, chứng khoán và công nghệ đã giúp thị trường giữ được nhịp tăng đến cuối phiên. Chốt phiên, VN-Index tăng 7,2 điểm, lên mức 1.867,21 điểm.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 30/6: Nhóm bất động sản nâng đỡ thị trường, VN-Index vượt mức 1.860 điểm

Phiên giao dịch ngày 30/6, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co khi áp lực bán ròng mạnh của nhà đầu tư nước ngoài tiếp tục đè nặng lên nhiều cổ phiếu vốn hóa lớn. Nhờ nhóm bất động sản và chứng khoán khởi sắc, VN-Index tăng 5,04 điểm, lên 1.860,01 điểm, trong bối cảnh thanh khoản toàn thị trường tăng nhẹ.

[Infographic] Chứng khoán ngày 29/6: VN-Index chịu áp lực điều chỉnh khi gặp vùng kháng cự mạnh 1.900 điểm

[Infographic] Chứng khoán ngày 29/6: VN-Index chịu áp lực điều chỉnh khi gặp vùng kháng cự mạnh 1.900 điểm

Kết phiên giao dịch 29/6, VN-Index giảm 16,97 điểm (-0,9%) về mức 1.854,97 điểm, kiểm định lại vùng hỗ trợ 1.830-1.850 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về phục hồi khá tích cực, nhiều nhóm mã phục hồi tốt sau giai đoạn điều chỉnh với 187 mã tăng giá, 132 mã tăng giá và 50 mã giữ giá tham chiếu.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 29/6: Cổ phiếu bất động sản bị bán mạnh, VN-Index giảm gần 17 điểm

Phiên giao dịch ngày 29/6, thị trường chứng khoán Việt Nam ghi nhận sự phân hóa rõ nét giữa các nhóm ngành. Cổ phiếu ngân hàng, chứng khoán và năng lượng đồng loạt khởi sắc, nhưng vẫn không đủ bù đắp áp lực giảm sâu từ nhóm bất động sản, đặc biệt là VIC và VHM. Chốt phiên, VN-Index giảm 16,94 điểm, xuống mức 1.854,97 điểm.

Ông Adam Kendrick, Chuyên gia thuế của ADB.

Tổng kết đợt khảo sát hỗ trợ kỹ thuật của ADB về khảo sát hoàn thuế giá trị gia tăng

Sau bốn ngày làm việc, ngày 26/6, Cục Thuế phối hợp với Ngân hàng Phát triển châu Á (ADB) tổ chức cuộc họp tổng kết nhằm thống nhất các định hướng hỗ trợ kỹ thuật. Cuộc họp có sự tham gia của Phó Cục trưởng Cục Thuế Mai Sơn, đại diện các đơn vị nghiệp vụ thuộc Cục Thuế cùng đoàn chuyên gia của ADB.

Hiệp hội Taxi Hà Nội đề nghị Bộ Tài chính nghiên cứu, đánh giá kỹ tác động của từng phương án chính sách để không làm phát sinh bất lợi đối với doanh nghiệp.

Gỡ vướng cho doanh nghiệp vận tải về thuế xăng dầu và hóa đơn điện tử

Ngày 26/6, Hiệp hội Taxi Hà Nội đã có văn bản kiến nghị Bộ Tài chính về chính sách thuế đối với xăng dầu và một số quy định về hóa đơn điện tử nhằm tháo gỡ khó khăn cho doanh nghiệp kinh doanh vận tải. Những kiến nghị này được tổng hợp từ ý kiến của các doanh nghiệp hội viên hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh vận tải.