Phạt 3 tỷ đồng 2 cá nhân, cấm giao dịch chứng khoán 19 cá nhân do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa cho biết, đã ra các quyết định xử phạt hành chính các ông Lưu Thái Hải, ông Ngô Huỳnh Minh Uy, tổng mức phạt 3 tỷ đồng, do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 19 cá nhân khác do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (Mã cổ phiếu: FIR).
(Ảnh minh họa)
(Ảnh minh họa)

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC xử phạt hành chính ông Lưu Thái Hải (địa chỉ thường trú tại tổ 31 Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (địa chỉ thường trú tại T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng), mức phạt tiền 1,5 tỷ đồng mỗi người do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Đồng thời, căn cứ các quyết định xử phạt vi phạm hành chính nêu trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 43/QĐ-UBCK, cấm ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm 2 ông này đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024, theo quy định.

Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 1 cá nhân.

Cụ thể, 18 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC bao gồm:

Bà Hoàng Thị Thùy Vân (địa chỉ thường trú tại Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, TP Tam Kỳ, Quảng Nam);

Bà Hồ Trung Anh (địa chỉ thường trú tại Đức Lạc, Đức Thọ, Hà Tĩnh; Nơi ở hiện tại: 196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, Quận Sơn Trà, TP Đà Nẵng);

Ông Hồ Xuân Phương (địa chỉ thường trú tại Tây Lộc, Tam Lộc, Phú Ninh, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Huỳnh Thị Phước (địa chỉ thường trú tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng);

Bà Lê Thị Trinh (địa chỉ thường trú tại thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị);

Bà Đinh Thị Nhung (địa chỉ thường trú tại Hạ Nông Trung, Điện Phước, Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Ông Nguyễn Đức Trung (địa chỉ thường trú tại 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội; Nơi ở hiện tại: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội),

Bà Nguyễn Lê Hồng Trang (địa chỉ thường trú tại khu 7, TT Ái Nghĩa, Đại Lộc, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, quận Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng),

Ông Nguyễn Minh Quyền (địa chỉ thường trú tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Diệu Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 2, Tiên Lộc, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Hồng Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 2 Hòa Hải, Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Thu Hà (địa chỉ thường trú tại tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng);

Bà Phan Thị Kiều Phụng (địa chỉ thường trú tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định; Nơi ở hiện tại: Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định);

Bà Thái Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam);

Bà Trần Thị Hà Giang (địa chỉ thường trú tại K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng);

Ông Võ Văn Quảng (địa chỉ thường trú tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị);

Ông Vũ Đình Cương (địa chỉ thường trú tại Điện Tiến, Thị xã Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Tổ 71, Hòa Cường Bắc, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

1 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC là Nguyễn Anh Tuấn (địa chỉ thường trú tại B29.7 LCC Thạc Gián, Thanh Khê, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, Thanh Khê, TP Đà Nẵng).

Theo đó, 19 cá nhân trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022 đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008/QĐ-UBCK ngày 8/11/2023 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng với đó, căn cứ các quyết định xử phạt hành chính đối với 19 cá nhân trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 44/QĐ-UBCK và Quyết định số 45/QĐ-UBCK, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, theo quy định đối với 19 cá nhân này.

Có thể bạn quan tâm

Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước Việt Nam trao đổi với lãnh đạo S&P Dow Jones Indices.

Tăng cường hợp tác phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam

Trong khuôn khổ chương trình công tác ở Hoa Kỳ, tại New York, Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước Vũ Thị Chân Phương có buổi làm việc với lãnh đạo S&P Dow Jones Indices (S&P DJI), trao đổi về sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam, các giải pháp cải thiện khả năng tiếp cận thị trường của nhà đầu tư quốc tế.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 26/8: Cổ phiếu ngân hàng tăng trần, VN-Index vượt mốc 1.800 điểm

Phiên giao dịch ngày 26/8, sắc xanh áp đảo trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Lực cầu gia tăng mạnh tại nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn, nổi bật là bất động sản, ngân hàng và chứng khoán, đã đóng góp đáng kể vào đà tăng của các chỉ số chính. Chốt phiên, VN-Index tăng 29,91 điểm (+1,67%), lên mức 1.821,32 điểm.

Hộ kinh doanh được tạo thuận lợi trong kê khai, tính và nộp thuế. (Ảnh: TL)

Giảm 30% thuế thu nhập, tạo sức bật cho khu vực kinh doanh nhỏ

Giảm 30% số thuế thu nhập trong 2 năm 2026-2027, cùng việc mở rộng phạm vi áp dụng phương pháp tính thuế đơn giản, giúp hộ kinh doanh, doanh nghiệp nhỏ cải thiện dòng tiền, giảm chi phí tuân thủ. Tuy nhiên, cần kiểm soát việc chia nhỏ doanh thu, không để ngưỡng 10 tỷ đồng trở thành “điểm gãy” làm sai lệch hành vi kinh doanh.

Phiên thảo luận hội nghị.

Đầu tư qua quỹ, hướng đi chuyên nghiệp trong kỷ nguyên số

Tại Hà Nội, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa tổ chức Hội nghị “Đầu tư thông minh trong kỷ nguyên số: Nhận diện cơ hội đầu tư qua các quỹ”, nhằm phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán, đồng thời giới thiệu lợi ích, phương thức tham gia đầu tư thông qua các quỹ tới công chúng.

Ảnh chụp màn hình bài báo đối tượng lừa đảo giả mạo hình ảnh của phóng viên báo chí và nhân viên Vietcombank. (Ảnh: Vietcombank)

Cảnh báo thủ đoạn giả mạo báo chí và thương hiệu Vietcombank để dụ dỗ đầu tư nền tảng tiền số trái phép

Ngân hàng Vietcombank vừa phát đi cảnh báo mới nhất, theo đó, thời gian gần đây xuất hiện thủ đoạn kẻ gian sử dụng trí tuệ nhân tạo để dựng bài báo, hình ảnh và lời chứng thực giả mạo Vietcombank nhằm lôi kéo khách hàng nạp tiền vào nền tảng đầu tư tiền số không được cấp phép.

[Infographic] Chứng khoán ngày 25/8: VN-Index tăng 2,63 điểm, thanh khoản thị trường tăng

[Infographic] Chứng khoán ngày 25/8: VN-Index tăng 2,63 điểm, thanh khoản thị trường tăng

Kết phiên giao dịch 25/8, VN-Index tăng 2,63 điểm (+0,15%) lên mức 1.791,41 điểm, dưới kháng cự tâm lý 1.800 điểm. VN-Index đã có 4 phiên tăng điểm liên tiếp từ vùng giá quanh 1.720 điểm lên vùng giá 1.800 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về điều chỉnh với 222 mã giảm giá, 88 mã tăng giá và 58 mã giữ giá tham chiếu.

(Ảnh minh họa: TTXVN)

Chứng khoán ngày 24/8: Cổ phiếu bất động sản dẫn sóng, VN-Index bật tăng gần 21 điểm

Phiên giao dịch ngày 24/8, sắc xanh lan tỏa trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm bất động sản, năng lượng và nhiều cổ phiếu vốn hóa lớn với các mã VIC, VHM, VPB, HPG, GAS và BSR đóng góp đáng kể cho đà tăng của các chỉ số chính. Chốt phiên, VN-Index cửa tăng 20,66 điểm (+1,17%), lên mức 1.788,78 điểm.

(Ảnh minh họa)

Chứng khoán ngày 21/8: VN-Index bật tăng mạnh, nhóm chứng khoán đồng loạt bứt phá

Phiên giao dịch ngày 21/8, thị trường chứng khoán Việt Nam khởi sắc khi VN-Index tăng 1,95%, lên 1.768,12 điểm. Nhiều nhóm cổ phiếu quan trọng đồng loạt tăng mạnh như dịch vụ tài chính tăng 5%, ngân hàng 2,13%, bán lẻ 2,49%. Đồng thời, thanh khoản 3 sàn đạt hơn 19.539 tỷ đồng và khối ngoại mua ròng hơn 61 tỷ đồng.

Hội nghị đối thoại về thuế thu nhập cá nhân, thuế thu nhập doanh nghiệp và chuẩn hóa sổ sách kế toán. (Ảnh: KHÔI MINH)

Chuẩn hóa sổ sách, chủ động phòng ngừa rủi ro thuế

Ngày 19/8, Trung tâm Xúc tiến đầu tư và Hỗ trợ doanh nghiệp Hà Nội (Sở Tài chính Hà Nội) tổ chức Hội nghị đối thoại về thuế thu nhập cá nhân, thuế thu nhập doanh nghiệp và chuẩn hóa sổ sách kế toán. Hội nghị cập nhật chính sách thuế, trao đổi giải pháp chuẩn hóa hồ sơ, chứng từ, nâng cao năng lực quản trị và phòng ngừa rủi ro.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 19/8: Cổ phiếu tài chính gây áp lực, VN-Index giảm hơn 5 điểm

Phiên giao dịch ngày 19/8, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Áp lực bán gia tăng ở các nhóm chủ chốt như tài chính, bất động sản, năng lượng... khiến VN-Index mất 5,33 điểm, đóng cửa tại 1.726,69 điểm. Nhà đầu tư nước ngoài tiếp tục bán ròng hơn 685 tỷ đồng, tập trung tại VIC, STB, VPB, GMD và VCB.

Tổng quy mô của chương trình tín dụng ưu đãi dành cho SME, cá nhân và hộ kinh doanh của SHB từ đầu năm đến nay lên đến 47.000 tỷ đồng. (Ảnh: HỒNG NHUNG)

SHB giảm lãi suất cho vay, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Nhằm thúc đẩy dòng vốn tín dụng vào sản xuất, kinh doanh, ngay từ đầu năm 2026, Ngân hàng Sài Gòn-Hà Nội (SHB) đã chủ động lập kế hoạch kinh doanh, trong đó dành 45.000 tỷ đồng tín dụng ưu đãi cho khách hàng doanh nghiệp vừa và nhỏ (SME), cá nhân và hộ kinh doanh với lãi suất giảm tới 2%/năm.

Phó Cục trưởng Cục Thuế Lê Long chào mừng các chuyên gia IMF đến làm việc với cơ quan thuế Việt Nam. (Nguồn: Cục Thuế)

Cục Thuế và IMF trao đổi kinh nghiệm quản lý thuế đối với doanh nghiệp lớn

Ngày 17/8, Cục Thuế Việt Nam và Đoàn chuyên gia Quỹ Tiền tệ quốc tế (IMF) đã có phiên làm việc nhằm trao đổi kinh nghiệm, đánh giá thực trạng và nghiên cứu các giải pháp đổi mới mô hình quản lý thuế đối với doanh nghiệp lớn, hướng tới tăng cường quản lý rủi ro tuân thủ và tiệm cận các thông lệ quốc tế.

Phó Cục trưởng Đặng Ngọc Minh phát biểu chỉ đạo tại hội nghị. (Nguồn: Cục Thuế)

Tăng cường quản lý rủi ro hóa đơn, chủ động nhận diện và cảnh báo từ sớm

Ngày 18/8, Cục Thuế tổ chức hội nghị trực tuyến cơ quan thuế toàn quốc trao đổi tình hình triển khai công tác đánh giá quản lý rủi ro hóa đơn. Phó Cục trưởng Đặng Ngọc Minh chủ trì hội nghị. Tham dự hội nghị có đại diện các ban, đơn vị thuộc Cục Thuế; Thuế các tỉnh, thành phố; Tập đoàn MISA và các đơn vị liên quan.