Phạt 3 tỷ đồng 2 cá nhân, cấm giao dịch chứng khoán 19 cá nhân do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa cho biết, đã ra các quyết định xử phạt hành chính các ông Lưu Thái Hải, ông Ngô Huỳnh Minh Uy, tổng mức phạt 3 tỷ đồng, do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 19 cá nhân khác do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (Mã cổ phiếu: FIR).
(Ảnh minh họa)
(Ảnh minh họa)

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC xử phạt hành chính ông Lưu Thái Hải (địa chỉ thường trú tại tổ 31 Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (địa chỉ thường trú tại T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng), mức phạt tiền 1,5 tỷ đồng mỗi người do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Đồng thời, căn cứ các quyết định xử phạt vi phạm hành chính nêu trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 43/QĐ-UBCK, cấm ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm 2 ông này đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024, theo quy định.

Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 1 cá nhân.

Cụ thể, 18 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC bao gồm:

Bà Hoàng Thị Thùy Vân (địa chỉ thường trú tại Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, TP Tam Kỳ, Quảng Nam);

Bà Hồ Trung Anh (địa chỉ thường trú tại Đức Lạc, Đức Thọ, Hà Tĩnh; Nơi ở hiện tại: 196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, Quận Sơn Trà, TP Đà Nẵng);

Ông Hồ Xuân Phương (địa chỉ thường trú tại Tây Lộc, Tam Lộc, Phú Ninh, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Huỳnh Thị Phước (địa chỉ thường trú tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng);

Bà Lê Thị Trinh (địa chỉ thường trú tại thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị);

Bà Đinh Thị Nhung (địa chỉ thường trú tại Hạ Nông Trung, Điện Phước, Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Ông Nguyễn Đức Trung (địa chỉ thường trú tại 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội; Nơi ở hiện tại: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội),

Bà Nguyễn Lê Hồng Trang (địa chỉ thường trú tại khu 7, TT Ái Nghĩa, Đại Lộc, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, quận Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng),

Ông Nguyễn Minh Quyền (địa chỉ thường trú tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Diệu Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 2, Tiên Lộc, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Hồng Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 2 Hòa Hải, Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Thu Hà (địa chỉ thường trú tại tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng);

Bà Phan Thị Kiều Phụng (địa chỉ thường trú tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định; Nơi ở hiện tại: Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định);

Bà Thái Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam);

Bà Trần Thị Hà Giang (địa chỉ thường trú tại K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng);

Ông Võ Văn Quảng (địa chỉ thường trú tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị);

Ông Vũ Đình Cương (địa chỉ thường trú tại Điện Tiến, Thị xã Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Tổ 71, Hòa Cường Bắc, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

1 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC là Nguyễn Anh Tuấn (địa chỉ thường trú tại B29.7 LCC Thạc Gián, Thanh Khê, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, Thanh Khê, TP Đà Nẵng).

Theo đó, 19 cá nhân trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022 đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008/QĐ-UBCK ngày 8/11/2023 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng với đó, căn cứ các quyết định xử phạt hành chính đối với 19 cá nhân trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 44/QĐ-UBCK và Quyết định số 45/QĐ-UBCK, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, theo quy định đối với 19 cá nhân này.

Có thể bạn quan tâm

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index tăng phiên thứ 10 liên tiếp, duy trì trên vùng cao kỷ lục 2.900 điểm

Bất chấp áp lực lạm phát và việc Fed duy trì lãi suất ở mức cao, dòng tiền đầu tư vẫn chảy về thị trường hàng hóa. Lực mua chiếm ưu thế, kéo giá bạch kim bật tăng mạnh, tiến sát mốc 2.000 USD/ounce sau chuỗi 5 phiên giảm, trong khi giá cao su duy trì đà đi lên nhờ tác động từ dầu mỏ và nhu cầu xe năng lượng mới. 

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 29/4: VN-Index giảm gần 22 điểm, khối ngoại bán mạnh VIC

Phiên giao dịch ngày 29/4, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn ghi nhận áp lực bán mạnh mẽ khiến các chỉ số chính giảm sâu. Ngành bất động sản có mức giảm mạnh nhất thị trường với 3,41% chủ yếu đến từ mã VIC, VHM, BCM. Chốt phiên, VN-Index giảm 21,74 điểm, xuống mức 1.854,1 điểm.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

Dưới ảnh hưởng của các cổ phiếu đầu ngành bất động sản, VN-Index tiếp tục tăng điểm. Kết phiên 28/4, VN-Index tăng 22,55 điểm (+1,22%) lên mức 1.875,84 điểm, với kỳ vọng quay trở lại vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE tiêu cực với 210 mã giảm giá, 107 mã tăng giá và 52 mã giữ giá tham chiếu.

Toàn cảnh Đại hội đồng cổ đông LPBank năm 2026.

LPBank thông qua chiến lược lập ngân hàng con tại Trung tâm tài chính quốc tế, chia cổ tức 30% tiền mặt

Ngày 28/4, Ngân hàng thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam (LPBank) tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2026. Với sự đồng thuận cao, Đại hội đã thông qua toàn bộ các tờ trình quan trọng, đánh dấu bước ngoặt chiến lược trong việc mở rộng quy mô quốc tế và khẳng định vị thế định chế tài chính hàng đầu.

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index duy trì trên mốc 2.800 điểm phiên thứ 6 liên tiếp

Thị trường hàng hóa nguyên liệu trong phiên đầu tuần tiếp tục chịu chi phối bởi căng thẳng địa chính trị tại Trung Đông. Lo ngại gián đoạn nguồn cung đã đẩy giá năng lượng đi lên, đồng thời lan sang nhóm nông sản thông qua nhu cầu nhiên liệu sinh học, giúp lực mua duy trì trên diện rộng. 

Điểm giao dịch Ngân hàng Chính sách xã hội Thái Nguyên.

Dòng chảy tín dụng chính sách nơi trung du miền núi Thái Nguyên

Tỉnh Thái Nguyên sau hợp nhất không chỉ có diện tích hơn 8.300 km2 và dân số vượt 1,68 triệu người, mà còn tạo sức bật cực tăng trưởng mới, đặc biệt ghi dấu ấn rõ nét trong việc bảo đảm an sinh xã hội, cải thiện đời sống nhân dân, thu hẹp dần khoảng cách chênh lệch về mức sống giữa các khu vực.

Toàn cảnh hội thảo.

Hoàn thiện chính sách tín dụng cho nông nghiệp số, nông nghiệp xanh

Trong bối cảnh chuyển đổi số và chuyển đổi xanh đang trở thành trục phát triển chủ đạo của nền kinh tế, bài toán tín dụng cho khu vực nông nghiệp, nông thôn không còn dừng lại ở quy mô vốn, mà đặt ra yêu cầu cao hơn về chất lượng dòng vốn, cơ chế phân bổ và khả năng dẫn dắt chuyển đổi.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 24/4: VN-Index mất hơn 17 điểm trước áp lực từ nhóm bất động sản

Phiên giao dịch ngày 24/4, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Thanh khoản toàn thị trường giảm sâu, tổng giá trị giao dịch chỉ đạt hơn 21.139 tỷ đồng. Áp lực điều chỉnh mạnh tại nhóm bất động sản cùng diễn biến bán ròng của khối ngoại đã kéo VN-Index giảm 17,07 điểm, xuống mức 1.853,29 điểm khi kết thúc phiên.

[Infographic] Chứng khoán ngày 23/4: Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước

[Infographic] Chứng khoán ngày 23/4: Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước

Kết phiên giao dịch ngày 23/4, VN-Index tăng hơn 13 điểm lên mức 1.870,36 điểm, với kỳ vọng quay trở lại vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE tiếp tục tiêu cực với 208 mã giảm giá, 104 mã tăng giá và 60 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước.

Lễ ký hợp tác giữa Công ty TNHH MTV Đường sắt đô thị số 1 và Ngân hàng Techcombank.

Thúc đẩy chuyển đổi số trong giao thông công cộng tại thành phố Hồ Chí Minh

Ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (Techcombank) và Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Đường sắt đô thị số 1 (HURC1) vừa ký thỏa thuận hợp tác chiến lược, mở ra bước tiến mới trong việc đưa tài chính số vào giao thông công cộng, góp phần kiến tạo hệ sinh thái đô thị thông minh, hiện đại và bền vững.

Ảnh minh họa.

Thanh khoản tăng mạnh, VN-Index duy trì đà tăng

Phiên giao dịch ngày 23/4, thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục duy trì xu hướng tích cực khi dòng tiền cải thiện rõ rệt, giúp VN-Index tăng hơn 13 điểm. Dù vậy, áp lực bán ròng mạnh của nhà đầu tư nước ngoài, tập trung tại các mã như FPT, ACB và VHM, vẫn tạo sức ép lên nhiều nhóm cổ phiếu lớn.

Chính thức triển khai dịch vụ thanh toán QR Việt Nam-Hàn Quốc.

Triển khai thanh toán QR xuyên biên giới Việt Nam-Hàn Quốc

Trong bối cảnh thanh toán số xuyên biên giới đang trở thành xu hướng tất yếu của hội nhập tài chính, đặc biệt tại khu vực châu Á, Việt Nam tiếp tục ghi nhận một bước tiến mới với việc chính thức triển khai dịch vụ thanh toán QR xuyên biên giới với Hàn Quốc - một trong những đối tác kinh tế, du lịch quan trọng hàng đầu.

[Infographic] Chứng khoán ngày 22/4: VN-Index tăng 23,82 điểm, thanh khoản thị trường giảm

[Infographic] Chứng khoán ngày 22/4: VN-Index tăng 23,82 điểm, thanh khoản thị trường giảm

Kết phiên giao dịch 22/4, VN-Index tăng 23,82 điểm, lên 1.857,3 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về tiêu cực với 194 mã giảm giá, 111 mã tăng giá, 66 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch giảm 25,2% so phiên trước. Xu hướng ngắn hạn, VN-Index tăng trưởng trên vùng hỗ trợ quanh 1.820 điểm.