Phạt 3 tỷ đồng 2 cá nhân, cấm giao dịch chứng khoán 19 cá nhân do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa cho biết, đã ra các quyết định xử phạt hành chính các ông Lưu Thái Hải, ông Ngô Huỳnh Minh Uy, tổng mức phạt 3 tỷ đồng, do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 19 cá nhân khác do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (Mã cổ phiếu: FIR).
(Ảnh minh họa)
(Ảnh minh họa)

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC xử phạt hành chính ông Lưu Thái Hải (địa chỉ thường trú tại tổ 31 Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (địa chỉ thường trú tại T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng), mức phạt tiền 1,5 tỷ đồng mỗi người do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Đồng thời, căn cứ các quyết định xử phạt vi phạm hành chính nêu trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 43/QĐ-UBCK, cấm ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm 2 ông này đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024, theo quy định.

Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 1 cá nhân.

Cụ thể, 18 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC bao gồm:

Bà Hoàng Thị Thùy Vân (địa chỉ thường trú tại Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, TP Tam Kỳ, Quảng Nam);

Bà Hồ Trung Anh (địa chỉ thường trú tại Đức Lạc, Đức Thọ, Hà Tĩnh; Nơi ở hiện tại: 196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, Quận Sơn Trà, TP Đà Nẵng);

Ông Hồ Xuân Phương (địa chỉ thường trú tại Tây Lộc, Tam Lộc, Phú Ninh, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Huỳnh Thị Phước (địa chỉ thường trú tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng);

Bà Lê Thị Trinh (địa chỉ thường trú tại thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị);

Bà Đinh Thị Nhung (địa chỉ thường trú tại Hạ Nông Trung, Điện Phước, Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Ông Nguyễn Đức Trung (địa chỉ thường trú tại 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội; Nơi ở hiện tại: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội),

Bà Nguyễn Lê Hồng Trang (địa chỉ thường trú tại khu 7, TT Ái Nghĩa, Đại Lộc, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, quận Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng),

Ông Nguyễn Minh Quyền (địa chỉ thường trú tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Diệu Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 2, Tiên Lộc, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Hồng Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 2 Hòa Hải, Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

Bà Nguyễn Thị Thu Hà (địa chỉ thường trú tại tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng);

Bà Phan Thị Kiều Phụng (địa chỉ thường trú tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định; Nơi ở hiện tại: Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định);

Bà Thái Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam);

Bà Trần Thị Hà Giang (địa chỉ thường trú tại K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng);

Ông Võ Văn Quảng (địa chỉ thường trú tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị);

Ông Vũ Đình Cương (địa chỉ thường trú tại Điện Tiến, Thị xã Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Tổ 71, Hòa Cường Bắc, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);

1 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC là Nguyễn Anh Tuấn (địa chỉ thường trú tại B29.7 LCC Thạc Gián, Thanh Khê, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, Thanh Khê, TP Đà Nẵng).

Theo đó, 19 cá nhân trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022 đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008/QĐ-UBCK ngày 8/11/2023 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng với đó, căn cứ các quyết định xử phạt hành chính đối với 19 cá nhân trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 44/QĐ-UBCK và Quyết định số 45/QĐ-UBCK, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, theo quy định đối với 19 cá nhân này.

Có thể bạn quan tâm

Toàn cảnh một buổi làm việc của đoàn chuyên gia Nhật Bản và Việt Nam. (Ảnh: JICA)

Hợp tác Việt-Nhật về nâng cao năng lực thúc đẩy hiệu quả thị trường cổ phiếu Việt Nam

Trong khuôn khổ Dự án hợp tác kỹ thuật “Nâng cao năng lực thúc đẩy hiệu quả thị trường cổ phiếu Việt Nam”, Cơ quan Hợp tác quốc tế Nhật Bản (JICA) phối hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam (SSC) cử đoàn chuyên gia lần thứ 10 công tác tại Thành phố Hồ Chí Minh và Hà Nội từ ngày 9-15/10/2026.

Ủy ban chứng khoán Nhà nước cảnh báo hành vi đưa tin sai sự thật về hoạt động chứng khoán sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật. (Ảnh: DƯƠNG NGỌC)

Ủy ban chứng khoán Nhà nước khuyến cáo nhà đầu tư cảnh giác với thông tin sai lệch trên mạng xã hội

Ủy ban chứng khoán Nhà nước khuyến cáo nhà đầu tư, tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán cần thận trọng trước các thông tin chưa được kiểm chứng trên không gian mạng, đồng thời cảnh báo hành vi đưa tin sai sự thật về hoạt động chứng khoán sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.

Phó Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Phạm Tiến Dũng phát biểu tại hội thảo. (Ảnh: MAI NGỌC)

Hướng tới hệ sinh thái thanh toán số thông minh, liền mạch, an toàn

Hạ tầng thanh toán đang được mở rộng mạnh mẽ từ nội địa ra khu vực và quốc tế, nhằm nâng cao trải nghiệm xuyên suốt cho người dùng. Cùng với đó, yêu cầu cấp thiết đặt ra là phải thiết lập các cơ chế "bảo vệ không khoảng cách" để bảo đảm an toàn cho tài sản và dữ liệu trước sự gia tăng của tội phạm công nghệ cao.

Kiểm toán nhà nước ký Quy chế phối hợp công tác với Thường trực Hội đồng nhân dân, Ủy ban nhân dân tỉnh Khánh Hòa. (Ảnh: P.LOAN)

Phối hợp, nâng cao hiệu quả quản lý, sử dụng nguồn lực công

Việc phối hợp công tác giữa Kiểm toán nhà nước với các tỉnh Gia Lai, Khánh Hòa và Đắk Lắk góp phần tăng cường kỷ luật, kỷ cương tài chính, phòng ngừa thất thoát, lãng phí, nâng cao hiệu quả quản lý, sử dụng tài chính công, tài sản công và phục vụ mục tiêu phát triển kinh tế-xã hội của các địa phương trong giai đoạn mới.

[Infographic] Chứng khoán ngày 13/10: VN-Index giảm nhẹ 1,56 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

[Infographic] Chứng khoán ngày 13/10: VN-Index giảm nhẹ 1,56 điểm, khối ngoại tiếp tục bán ròng

Kết phiên 13/10, VN-Index giảm nhẹ 1,56 điểm (-0,09%) về mức 1.719,42 điểm, trên hỗ trợ tâm lý 1.700 điểm. Độ rộng trên HoSE tiêu cực. Thanh khoản thị trường tăng nhẹ, khối lượng giao dịch khớp lệnh giảm nhẹ so với phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán 433,6 tỷ đồng trên HoSE trong phiên hôm nay.

Ngân hàng chính sách xã hội Tuy Phước tích cực cho vay vốn tại mạng lưới điểm giao dịch xã.

Giữ "dòng chảy" mạch vốn tín dụng chính sách ở Tuy Phước

Dòng vốn tín dụng chính sách luôn chảy đều đặn, lan tỏa trong từng cánh đồng, vườn cây, đem lại cuộc sống no đủ cho người dân vùng đồng bằng duyên hải Tuy Phước (tỉnh Gia Lai), góp phần đưa địa phương này trở thành điểm sáng về giảm nghèo bền vững giữa khu vực miền trung.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 12/10: VN-Index mất hơn 14 điểm, áp lực bán gia tăng tại nhóm bất động sản

Phiên giao dịch ngày 12/10, thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục chịu áp lực điều chỉnh khi VN-Index giảm 14,11 điểm (-0,81%), xuống mức 1.720,98 điểm. Đà giảm mạnh của nhóm bất động sản, dầu khí cùng hoạt động bán ròng hơn 615 tỷ đồng của khối ngoại đã khiến thị trường nghiêng về sắc đỏ.

Cục Thuế chúc mừng và trao Giấy khen về tuân thủ chính sách, pháp luật thuế năm 2025 cho Công ty trách nhiệm hữu hạn FPT IS. (Ảnh: Cục Thuế)

Cục Thuế trao Giấy khen về tuân thủ chính sách, pháp luật thuế năm 2025 nhân Ngày Doanh nhân Việt Nam

Nhân Ngày Doanh nhân Việt Nam (13/10), Chi cục Thuế Doanh nghiệp lớn (Cục Thuế) tổ chức thăm hỏi, chúc mừng và trao Giấy khen của Cục trưởng Cục Thuế cho các doanh nghiệp tuân thủ chính sách, pháp luật thuế năm 2025, ghi nhận trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ với ngân sách nhà nước và đóng góp vào phát triển kinh tế-xã hội.

[Infographic] Chứng khoán ngày 8/10: VN-Index giảm 14,42 điểm, áp lực bán gia tăng ở nhiều mã

[Infographic] Chứng khoán ngày 8/10: VN-Index giảm 14,42 điểm, áp lực bán gia tăng ở nhiều mã

Kết phiên 8/10, VN-Index giảm 14,42 điểm (-0,82%) về mức 1.738,97 điểm. Độ rộng trên HoSE tiêu cực với 183 mã giảm giá, 110 mã tăng giá và 56 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường tăng, khối lượng giao dịch khớp lệnh tăng 9,7% so phiên trước. Khối ngoại tiếp tục bán ròng với giá trị bán 446,0 tỷ đồng trên HoSE.

Đại sứ hình ảnh của chương trình - Á hậu Trần Ngọc Châu Anh, gương mặt kết nối Ngày Thanh toán số với cộng đồng và thế hệ trẻ. (Ảnh: Việt Phong)

Kết nối thanh toán số với sống xanh

Từ một lần quét mã, chạm thẻ đến những giao dịch tích hợp trong mua sắm, giao thông, du lịch, dịch vụ công, thanh toán số đang từng bước trở thành một phần của đời sống. Ngày Thanh toán số Việt Nam 2026 hướng tới mở rộng những kết nối ấy, gắn sự thuận tiện với an toàn, khả năng tiếp cận dịch vụ, các lựa chọn tiêu dùng bền vững.

Ông Lê Hoàng Chính Quang - Cục trưởng Cục Công nghệ thông tin, Ngân hàng Nhà nước. (Ảnh: VIỆT PHONG)

Bảo vệ khách hàng trước lừa đảo công nghệ cao

Theo ông Lê Hoàng Chính Quang, Cục trưởng Công nghệ thông tin (Ngân hàng Nhà nước), tội phạm công nghệ cao liên tục thay đổi thủ đoạn, sử dụng trí tuệ nhân tạo để giả mạo hình ảnh, giọng nói, tìm cách vượt qua các lớp xác thực và chiếm đoạt tài sản.

Toàn cảnh cuộc họp báo. (Ảnh: Việt Phong)

Chủ động điều hành chính sách tiền tệ, hỗ trợ tăng trưởng kinh tế

Chín tháng năm 2026, chính sách tiền tệ được điều hành chủ động, linh hoạt, góp phần ổn định thị trường và cung ứng vốn cho nền kinh tế. Tuy nhiên, áp lực lạm phát, biến động thị trường quốc tế và yêu cầu vốn cho tăng trưởng tiếp tục đặt ra bài toán cân đối giữa hỗ trợ sản xuất, kinh doanh với bảo đảm an toàn hệ thống ngân hàng.

Rà soát dữ liệu người nộp thuế gắn với bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của người dân. (Ảnh: M.P)

Ngăn mạo danh, bảo vệ quyền lợi người nộp thuế

Không thành lập doanh nghiệp, không nhận thu nhập nhưng thông tin cá nhân vẫn xuất hiện trong hồ sơ đăng ký kinh doanh, kê khai thuế. Những phản ánh được tiếp nhận đặt ra yêu cầu xác minh kịp thời, tách bạch trách nhiệm của người bị mạo danh và ngăn việc lợi dụng dữ liệu cá nhân ngay từ khâu đăng ký.