Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC xử phạt hành chính ông Lưu Thái Hải (địa chỉ thường trú tại tổ 31 Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (địa chỉ thường trú tại T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; nơi ở hiện tại là tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng), mức phạt tiền 1,5 tỷ đồng mỗi người do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Đồng thời, căn cứ các quyết định xử phạt vi phạm hành chính nêu trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 43/QĐ-UBCK, cấm ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm 2 ông này đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024, theo quy định.
Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 1 cá nhân.
Cụ thể, 18 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC bao gồm:
Bà Hoàng Thị Thùy Vân (địa chỉ thường trú tại Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, TP Tam Kỳ, Quảng Nam);
Bà Hồ Trung Anh (địa chỉ thường trú tại Đức Lạc, Đức Thọ, Hà Tĩnh; Nơi ở hiện tại: 196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, Quận Sơn Trà, TP Đà Nẵng);
Ông Hồ Xuân Phương (địa chỉ thường trú tại Tây Lộc, Tam Lộc, Phú Ninh, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);
Bà Huỳnh Thị Phước (địa chỉ thường trú tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng);
Bà Lê Thị Trinh (địa chỉ thường trú tại thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị);
Bà Đinh Thị Nhung (địa chỉ thường trú tại Hạ Nông Trung, Điện Phước, Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);
Ông Nguyễn Đức Trung (địa chỉ thường trú tại 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội; Nơi ở hiện tại: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội),
Bà Nguyễn Lê Hồng Trang (địa chỉ thường trú tại khu 7, TT Ái Nghĩa, Đại Lộc, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, quận Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng),
Ông Nguyễn Minh Quyền (địa chỉ thường trú tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);
Bà Nguyễn Thị Diệu Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 2, Tiên Lộc, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);
Bà Nguyễn Thị Hồng Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng);
Bà Nguyễn Thị Loan (địa chỉ thường trú tại tổ 2 Hòa Hải, Ngũ Hành Sơn, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);
Bà Nguyễn Thị Thu Hà (địa chỉ thường trú tại tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, TP Đà Nẵng);
Bà Phan Thị Kiều Phụng (địa chỉ thường trú tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định; Nơi ở hiện tại: Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định);
Bà Thái Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam);
Bà Trần Thị Hà Giang (địa chỉ thường trú tại K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K168/6B Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng);
Ông Võ Văn Quảng (địa chỉ thường trú tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị);
Ông Vũ Đình Cương (địa chỉ thường trú tại Điện Tiến, Thị xã Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Tổ 71, Hòa Cường Bắc, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng);
1 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC là Nguyễn Anh Tuấn (địa chỉ thường trú tại B29.7 LCC Thạc Gián, Thanh Khê, TP Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, Thanh Khê, TP Đà Nẵng).
Theo đó, 19 cá nhân trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022 đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008/QĐ-UBCK ngày 8/11/2023 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán).
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Cùng với đó, căn cứ các quyết định xử phạt hành chính đối với 19 cá nhân trên, ngày 12/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 44/QĐ-UBCK và Quyết định số 45/QĐ-UBCK, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, theo quy định đối với 19 cá nhân này.
