Ba công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính hơn 730 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 20/6, ban hành Quyết định số 311/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Năng lượng và Bất động sản Trường Thành (địa chỉ tại tầng 4 tòa nhà Sun Grand City Ancora Residence, số 3 Lương Yên, phường Bạch Đằng, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), mức tiền phạt 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Báo cáo thường niên năm 2023 và năm 2024 không trình bày đầy đủ các nội dung theo mẫu tại Phụ lục IV-Mẫu Báo cáo thường niên ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 96/2020/TT-BTC).

Cùng đó, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không liệt kê Nghị quyết số 22/2023/NQ-HĐQT ngày 7/7/2023 của Hội đồng quản trị (HĐQT), Nghị quyết số 30/2023/NQ-HĐQT ngày 6/12/2023 của HĐQT, Quyết định số 12/2023/QĐ-CTHĐQT ngày 27/6/2023 của Chủ tịch HĐQT.

Ngoài ra, tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2023 và năm 2023, Công ty không nêu đầy đủ số lượng, tổng giá trị giao dịch; không ghi nhận một số giao dịch với bên liên quan.

Tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2024 và năm 2024, Công ty không liệt kê Nghị quyết số 39/2024/NQ-HĐQT ngày 28/3/2024 của HĐQT, Quyết định số 17/2024/QĐ-CTHĐQT ngày 19/7/2024, Quyết định số 07a/2024/QĐ-CTHĐQT ngày 21/02/2024 và Quyết định số 07b/2024/QĐ-CTHĐQT ngày 22/02/2024 của Chủ tịch HĐQT; không ghi nhận giao dịch thực hiện Hợp đồng số 21/2023/TEG-TTPPY ngày 1/7/2023 giữa Công ty và Công ty cổ phần TTP Phú Yên (tổ chức có liên quan đến người nội bộ Công ty).

Thêm vào đó, Báo cáo tài chính riêng năm 2023 được kiểm toán không ghi nhận giao dịch thực hiện Hợp đồng số 21/2023/TEG-TTPPY ngày 01/7/2023 giữa Công ty và CTCP TTP Phú Yên; Báo cáo tài chính riêng năm 2024 được kiểm toán không ghi nhận giao dịch thực hiện Hợp đồng số 24/2023/HĐTC/VPTĐ/TEG-DK ngày 29/12/2023 giữa Công ty và CTCP Tập đoàn DK (nay là CTCP Tập đoàn Trường Thành Land, tổ chức có liên quan của người nội bộ của Công ty) và giao dịch thực hiện Hợp đồng số 21/2023/TEG-TTPPY ngày 01/7/2023 giữa Công ty và CTCP TTP Phú Yên.

Tiếp đó, với hành vi công bố thông tin sai lệch, CTCP Năng lượng và Bất động sản Trường Thành bị phạt 175 triệu đồng.

Cụ thể, tại Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2023 được kiểm toán, Công ty thuyết minh việc CTCP Năng lượng Trường Thành tạm ứng 81,601 tỷ đồng cho ông Trần Nguyễn Anh Tuấn theo Nghị quyết số 01a/2023/NQ-HĐQT ngày 15/5/2023 để thực hiện triển khai dự án Nhà máy Điện mặt trời Kỳ Sơn, huyện Kỳ Anh, tỉnh Hà Tĩnh; tuy nhiên, theo nội dung Nghị quyết HĐQT số 01a/2023/NQ-HĐQT ngày 15/5/2023, Công ty thực hiện triển khai dự án Điện gió Trà Vinh tại vùng biển ngoài khơi huyện Duyên Hải, tỉnh Trà Vinh.

Bên cạnh đó, Công ty công bố sai lệch số liệu lợi nhuận sau thuế năm 2024 sau kiểm toán tại Công văn số 18/2025/CV-TEG ngày 21/03/2025 về việc giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp trên Báo cáo tài chính riêng trước và sau kiểm toán năm 2024.

Công ty công bố sai lệch thông tin tại Nghị quyết HĐQT số 15/2024/NQ-HĐQT ngày 24/6/2024 về ngày ký Hợp đồng ủy thác đầu tư số 01/2024/TEG/HĐUTĐT ngày 24/6/2024.

Tổng mức tiền phạt CTCP Năng lượng và Bất động sản Trường Thành phải nộp là 240 triệu đồng.

Cùng việc phải nộp tiền phạt, Công ty phải khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin với hành vi Công bố thông tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 19/6, ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Digi Invest (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2, tòa nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội), số tiền 40 triệu đồng do vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.

Cụ thể, CTCP Digi Invest đã cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/4/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital. Tuy nhiên, Bản cáo bạch này không phải là Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital mới nhất. Bản cáo bạch mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital là bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung có hiệu lực từ ngày 1/10/2024 (theo công bố thông tin ngày 16/9/2024 của CTCP Quản lý quỹ VinaCapital về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital).

Tiếp đó, CTCP Digi Invest bị phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.

Tổng mức phạt tiền đối với CTCP Digi Invest là 125 triệu đồng.

CTCP Đầu tư công nghiệp xuất nhập khẩu Đông Dương (địa chỉ tại số 162B Điện Biên Phủ, phường Võ Thị Sáu, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 148/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, số tiền 100 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu sau: Nghị quyết HĐQT số 2302A/2024/DDG/NQ-HĐQT ngày 23/02/2024 về việc nhận chuyển nhượng vốn của Công ty Kim Minh Phú và Công ty Minh Phương; Quyết định số 4046/QĐ-CTHADS ngày 06/9/2024 của Cục Thi hành án dân sự Thành phố Hồ Chí Minh quyết định thi hành án theo yêu cầu và Quyết định số 442/QĐ-CTHADS ngày 27/09/2024 của Cục Thi hành án dân sự Thành phố Hồ Chí Minh về việc tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi hiện trạng tài sản đối với Bà Trần Kim Sa - Tổng Giám đốc Công ty; Quyết định số 0201/2024/QĐ-DDG ngày 31/05/2024 của Ban Giám đốc về việc điều chỉnh ngưng khấu hao tạm thời các dự án; Bản án số 04/2025/KDTM-PT ngày 12/03/2025 của Tòa án nhân dân tỉnh Bình Định về việc tranh chấp hợp đồng tín dụng.

Ngoài ra, Công ty không công bố thông tin trên chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp của HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu định kỳ 6 tháng năm 2024, Báo cáo định kỳ 6 tháng năm 2024 về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán; công bố Thông tin nhanh qua đường dây nóng không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HNX đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất giữa niên độ đã được soát xét cho giai đoạn 6 tháng đầu năm 2024, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2024, Báo cáo thường niên năm 2024.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn quy định trên chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp của HNX các tài liệu: Báo cáo tài chính 6 tháng năm 2024 đã được soát xét, Quyết định xử phạt hành chính số 1020/QĐ-XPHC ngày 24/9/2024 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán.

Tiếp đó, Công ty bị phạt thêm 70 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, Công ty không nêu Nghị quyết số 2302A/2024/DDG/NQ-HĐQT ngày 23/02/2024 về việc nhận chuyển nhượng vốn của Công ty Kim Minh Phú và Công ty Minh Phương. Theo Báo cáo tài chính riêng giữa niên độ đã được soát xét cho giai đoạn 6 tháng đầu năm 2024, Báo cáo tài chính năm 2024 đã kiểm toán, trong năm 2024 Công ty phát sinh các giao dịch với người có liên quan; tuy nhiên, Công ty trình bày không đầy đủ các giao dịch với người có liên quan tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Cuối cùng, Công ty bị phạt 200 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Công ty công bố thông tin sai lệch nội dung giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp của Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 3 năm 2024 so với quý 3 năm 2023 tại Công văn số 2810.24/DDG/CV.2 ngày 28/10/2024; công bố thông tin sai lệch về số liệu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024 tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4 năm 2024.

Tổng mức tiền phạt CTCP Đầu tư công nghiệp xuất nhập khẩu Đông Dương phải nộp là 370 triệu đồng.

Cùng việc phải nộp tiền phạt, Công ty phải khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.