Nhiều vi phạm, bốn công ty chứng khoán bị xử phạt hơn 4 tỷ đồng

Bốn công ty chứng khoán là CTCP Chứng khoán HD, CTCP Chứng khoán APG, CTCP Chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội và Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra các quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt lên tới hơn 4,08 tỷ đồng đối với các hành vi: vi phạm công bố thông tin; vi phạm về giao dịch ký quỹ; vi phạm về hạn chế cho vay; vi phạm về cung cấp dịch vụ chứng khoán; vi phạm về giao dịch với cổ đông…

Thứ Năm, ngày 30/01/2025 - 07:08

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán HD (địa chỉ trụ sở chính tại số 23 A-B Nguyễn Đình Chiểu và Lầu 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 62/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, với tổng mức phạt tiền lên tới 942,5 triệu đồng do các hành vi:

Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; báo cáo có nội dung sai lệch; không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Công ty cổ phần Chứng khoán APG (địa chỉ tại tầng 5, tòa Nhà Grand Building Số 30-32 Hòa Mã, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 51/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổng mức tiền phạt 1.492.500.000 đồng do các hành vi:

Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; báo cáo có nội dung sai lệch; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Vi phạm trong hoạt động và báo cáo, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt hơn 380 triệu đồng

21/01/2025 09:34

Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội (địa chỉ: Tầng 1-5 Tòa nhà Unimex Hà Nội, số 41 Ngô Quyền, Phường Hàng Bài, Quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 63/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với tổng số tiền phạt lên tới 1.392.500.000 đồng do các hành vi:

Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này; không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty TNHH Một thành viên Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 60/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổng mức phạt tiền 260 triệu đồng do các hành vi:

Không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ (Bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định; vi phạm quy định về đầu tư tài chính (Công ty đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính.

M.K