Nhiều vi phạm, bốn công ty chứng khoán bị xử phạt hơn 4 tỷ đồng

Bốn công ty chứng khoán là CTCP Chứng khoán HD, CTCP Chứng khoán APG, CTCP Chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội và Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra các quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt lên tới hơn 4,08 tỷ đồng đối với các hành vi: vi phạm công bố thông tin; vi phạm về giao dịch ký quỹ; vi phạm về hạn chế cho vay; vi phạm về cung cấp dịch vụ chứng khoán; vi phạm về giao dịch với cổ đông…
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán HD (địa chỉ trụ sở chính tại số 23 A-B Nguyễn Đình Chiểu và Lầu 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 62/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, với tổng mức phạt tiền lên tới 942,5 triệu đồng do các hành vi:

Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; báo cáo có nội dung sai lệch; không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Công ty cổ phần Chứng khoán APG (địa chỉ tại tầng 5, tòa Nhà Grand Building Số 30-32 Hòa Mã, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 51/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổng mức tiền phạt 1.492.500.000 đồng do các hành vi:

Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; báo cáo có nội dung sai lệch; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội (địa chỉ: Tầng 1-5 Tòa nhà Unimex Hà Nội, số 41 Ngô Quyền, Phường Hàng Bài, Quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 63/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với tổng số tiền phạt lên tới 1.392.500.000 đồng do các hành vi:

Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này; không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty TNHH Một thành viên Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 60/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổng mức phạt tiền 260 triệu đồng do các hành vi:

Không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ (Bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định; vi phạm quy định về đầu tư tài chính (Công ty đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính.

Có thể bạn quan tâm

Ảnh minh họa.

[Infographic] Thị trường chứng khoán tuần 9-13/3: Thanh khoản giảm, khối lượng giao dịch giảm -14,7% so tuần trước

Thị trường có tuần thứ hai liên tiếp giảm điểm mạnh,VN-Index kết tuần giao dịch 9/3-13/3 giảm 4,05% về mức 1.696,24 điểm. Độ rộng thị trường tiêu cực trong tuần này với áp lực bán mạnh ở nhóm dầu khí. Thanh khoản trong tuần giảm, khối lượng giao dịch giảm 14,7% so tuần trước.  

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn phát biểu khai mạc hội thảo.

Bám sát thực tiễn để hoàn thiện các quy định quản lý thuế theo hướng minh bạch, hiệu lực, hiệu quả

Thứ trưởng Bộ Tài chính Cao Anh Tuấn yêu cầu tiếp tục hoàn thiện dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành Luật Quản lý thuế. Nội dung được nêu tại hội thảo do Bộ Tài chính tổ chức, với sự hỗ trợ của Dự án “Tăng cường quản lý tài chính Công tại Việt Nam”, nhằm tổng hợp ý kiến góp ý trước khi trình cấp có thẩm quyền.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 11/3: VN-Index tăng 51,61 điểm, thanh khoản thị trường giảm

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 11/3: VN-Index tăng 51,61 điểm, thanh khoản thị trường giảm

Kết phiên giao dịch ngày 11/3, VN-Index tăng 51,61 điểm (+3,08%) lên mức 1.728,34 điểm, hướng đến vùng giá trước khi giảm mạnh. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch khớp lệnh trên HoSE giảm mạnh -33,3% so phiên trước. Khối ngoại mua ròng phiên thứ 2 liên tiếp với giá trị 1.081 tỷ đồng trên HoSE.

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

[Infographic] Chứng khoán ngày 10/3: VN-Index phục hồi tăng 23,94 điểm sau phiên giảm mạnh

Sau phiên giảm sốc trong bối cảnh thị trường tài chính thế giới, giá dầu biến động mạnh dẫn đến áp lực bán tháo, thị trường chứng khoán đang cân bằng trở lại. VN-Index phiên 10/3 phục hồi tăng 23,94 điểm (+1,46%) lên mức 1.676,73 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về phục hồi với 258 mã tăng giá (18 mã tăng trần).

Ảnh minh họa.

Khối ngoại mua ròng hơn 1.000 tỷ đồng giúp VN-Index phục hồi sau phiên giảm kỷ lục

Chốt phiên giao dịch ngày 10/3, thị trường chứng khoán Việt Nam chứng kiến sự phục hồi sau phiên giảm kỷ lục. Khối ngoại quay lại mua ròng mạnh với tâm điểm ở các cổ phiếu HPG, MWG, FPT..., trong khi sắc xanh lan rộng ở nhiều nhóm ngành, đặc biệt là các nhóm cổ phiếu lớn như ngân hàng, phần mềm, bán lẻ... 

Ông Nguyễn Hoàng Dương, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Mùa Đại hội đồng cổ đông 2026: Nâng cao chuẩn mực quản trị, củng cố niềm tin thị trường

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam hướng tới mục tiêu nâng hạng và hội nhập sâu hơn với dòng vốn quốc tế, yêu cầu nâng cao chuẩn mực quản trị doanh nghiệp ngày càng rõ nét. Mùa Đại hội đồng cổ đông vì thế trở thành dịp thể hiện năng lực quản trị, tính minh bạch và trách nhiệm của doanh nghiệp.

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

[Infographic] Thị trường chứng khoán 9/3: VN-Index ghi nhận mức giảm kỷ lục 115,05 điểm

VN-Index giảm mạnh từ đầu phiên, phục hồi nhẹ trong phiên và tiếp tục chịu áp lực bán mạnh đến cuối phiên với thanh khoản gia tăng mạnh. Kết phiên giao dịch ngày 9/3, VN-Index giảm mạnh 115,05 điểm (-6,51%) về mức 1.652,79 điểm. Áp lực bán trên HoSE gia tăng trên diện rộng với 366 mã giảm giá (233 mã giảm sàn).  

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 4/3: Cầu bắt đáy cuối phiên, VN-Index đảo chiều bật tăng hơn 5 điểm

Phiên giao dịch ngày 4/3, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co. Dòng tiền bắt đáy đổ mạnh vào nhóm ngân hàng, chứng khoán và dầu khí vào cuối phiên đã giúp VN-Index đảo chiều ngoạn mục, bật tăng hơn 50 điểm từ vùng đáy và khép lại phiên trong sắc xanh. Chốt phiên, VN-Index tăng 5,13 điểm, lên mức 1.818,27 điểm.