Vi phạm trong hoạt động và báo cáo, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt hơn 380 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định phạt hành chính CTCP Chứng khoán Sen Vàng, tổng mức phạt hơn 380 triệu đồng do các vi phạm: không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ; không công bố thông tin; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán. Đồng thời, một doanh nghiệp khác là CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB cũng bị phạt hơn 90 triệu đồng do hành vi không tuân thủ tỷ lệ đầu tư.
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Sen Vàng (địa chỉ trụ sở chính tại lầu 3-4, 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt theo Quyết định số 26/QĐ-XPHC, số tiền 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Theo đó, Công ty không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trước đó, Công ty không công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023;

Công ty chậm công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính quý II/2021, Báo cáo tài chính quý III/2021, Báo cáo tài chính quý IV/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2022 được kiểm toán, Báo cáo tài chính quý I/2023, Báo cáo tài chính quý III/2023, Báo cáo tài chính quý IV/2023, Nghị quyết HĐQT số 01/2023/NQ-HĐQT ngày 27/3/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc.

Với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin, Công ty bị phạt tiền 20 triệu đồng. Cụ thể, dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Với vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” theo quy định, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng.

Theo đó, Công ty không báo cáo các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023; Công ty chậm báo cáo các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Cuối cùng, với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” theo quy định, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng. Cụ thể, Công ty không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 5/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề.

Tổng số tiền phạt đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng là 382,5 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Sen Vàng thành lập năm 2007, với vốn điều lệ hiện tại hơn 135 tỷ đồng.

Doanh nghiệp hoạt động chính trong lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán...

Về tình hình kinh doanh, quý IV/2024, Công ty ghi nhận doanh thu thuần hơn 8,05 tỷ đồng (giảm 8% so cùng kỳ năm 2023), lợi nhuận sau thuế đạt 3,97 tỷ đồng (giảm 57% so cùng kỳ năm trước).

Trước đó, CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB (địa chỉ tại tầng 12, tòa nhà số 21 Cát Linh, phường Đống Đa, quận Ba Đình, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 25/QĐ-XPHC, mức phạt tiền 92,5 triệu đồng, do không tuân thủ tỷ lệ đầu tư.

Trước đó, theo báo cáo giám sát của Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam – chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23/2/2023, ngày 8/3/2023 và ngày 30/9/2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB vượt quá tỷ lệ theo quy định.

Công ty Quản lý quỹ đầu tư MB (MB Capital) là công ty thành viên của Ngân hàng Quân đội, được thành lập năm 2006. Vốn điều lệ hiện tại của Công ty hơn 323,7 tỷ đồng.

MB Capital hoạt động chính trong các lĩnh vực: thành lập và quản lý quỹ đầu tư bao gồm quỹ đại chúng, quỹ thành viên và công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán…

Có thể bạn quan tâm

Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường hỗ trợ người nộp thuế thực hiện đúng các thủ tục về đăng ký thuế, bảo đảm quyền lợi và hạn chế phát sinh rủi ro pháp lý.

Thuế tỉnh Quảng Trị nâng cao nhận thức, phòng ngừa rủi ro từ đăng ký thuế

Trước tình trạng nhiều doanh nghiệp, hộ và cá nhân kinh doanh không còn hoạt động tại địa chỉ đã đăng ký nhưng chưa hoàn tất thủ tục theo quy định, Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường tuyên truyền, cảnh báo rủi ro pháp lý, hỗ trợ người nộp thuế phòng ngừa vi phạm, bảo đảm quyền lợi và ổn định hoạt động sản xuất, kinh doanh.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 2/7: Nhóm bất động sản ngược dòng thị trường, VN-Index lùi nhẹ dưới áp lực từ cổ phiếu ngân hàng

Phiên giao dịch ngày 2/7, sắc đỏ lan tỏa khắp thị trường chứng khoán Việt Nam. Sắc xanh của các cổ phiếu bất động sản dẫn đầu bởi VIC giúp thu hẹp đáng kể đà giảm của thị trường. Tuy nhiên, áp lực điều chỉnh tại nhóm ngân hàng, năng lượng khiến VN-Index giảm nhẹ 0,05%, trong bối cảnh thanh khoản toàn thị trường giảm.

Quang cảnh buổi họp báo.

Điều hành linh hoạt chính sách tiền tệ, hỗ trợ tăng trưởng bền vững

Trong bối cảnh kinh tế thế giới tiếp tục đối mặt nhiều biến động khó lường, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đã chủ động, linh hoạt điều hành chính sách tiền tệ, phối hợp đồng bộ với chính sách tài khóa và các chính sách kinh tế vĩ mô khác nhằm kiểm soát lạm phát, giữ vững ổn định kinh tế vĩ mô, tạo dư địa hỗ trợ tăng trưởng.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 1/7: Cổ phiếu tài chính, công nghệ dẫn sóng, VN-Index nối dài đà tăng

Phiên giao dịch ngày 1/7, sắc xanh chiếm ưu thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Dù áp lực chốt lời xuất hiện ở một số cổ phiếu vốn hóa lớn, sự bứt phá của nhóm ngân hàng, chứng khoán và công nghệ đã giúp thị trường giữ được nhịp tăng đến cuối phiên. Chốt phiên, VN-Index tăng 7,2 điểm, lên mức 1.867,21 điểm.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 30/6: Nhóm bất động sản nâng đỡ thị trường, VN-Index vượt mức 1.860 điểm

Phiên giao dịch ngày 30/6, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co khi áp lực bán ròng mạnh của nhà đầu tư nước ngoài tiếp tục đè nặng lên nhiều cổ phiếu vốn hóa lớn. Nhờ nhóm bất động sản và chứng khoán khởi sắc, VN-Index tăng 5,04 điểm, lên 1.860,01 điểm, trong bối cảnh thanh khoản toàn thị trường tăng nhẹ.

[Infographic] Chứng khoán ngày 29/6: VN-Index chịu áp lực điều chỉnh khi gặp vùng kháng cự mạnh 1.900 điểm

[Infographic] Chứng khoán ngày 29/6: VN-Index chịu áp lực điều chỉnh khi gặp vùng kháng cự mạnh 1.900 điểm

Kết phiên giao dịch 29/6, VN-Index giảm 16,97 điểm (-0,9%) về mức 1.854,97 điểm, kiểm định lại vùng hỗ trợ 1.830-1.850 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về phục hồi khá tích cực, nhiều nhóm mã phục hồi tốt sau giai đoạn điều chỉnh với 187 mã tăng giá, 132 mã tăng giá và 50 mã giữ giá tham chiếu.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 29/6: Cổ phiếu bất động sản bị bán mạnh, VN-Index giảm gần 17 điểm

Phiên giao dịch ngày 29/6, thị trường chứng khoán Việt Nam ghi nhận sự phân hóa rõ nét giữa các nhóm ngành. Cổ phiếu ngân hàng, chứng khoán và năng lượng đồng loạt khởi sắc, nhưng vẫn không đủ bù đắp áp lực giảm sâu từ nhóm bất động sản, đặc biệt là VIC và VHM. Chốt phiên, VN-Index giảm 16,94 điểm, xuống mức 1.854,97 điểm.