Vi phạm trong hoạt động và báo cáo, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt hơn 380 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định phạt hành chính CTCP Chứng khoán Sen Vàng, tổng mức phạt hơn 380 triệu đồng do các vi phạm: không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ; không công bố thông tin; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán. Đồng thời, một doanh nghiệp khác là CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB cũng bị phạt hơn 90 triệu đồng do hành vi không tuân thủ tỷ lệ đầu tư.
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Sen Vàng (địa chỉ trụ sở chính tại lầu 3-4, 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt theo Quyết định số 26/QĐ-XPHC, số tiền 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Theo đó, Công ty không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trước đó, Công ty không công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023;

Công ty chậm công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính quý II/2021, Báo cáo tài chính quý III/2021, Báo cáo tài chính quý IV/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2022 được kiểm toán, Báo cáo tài chính quý I/2023, Báo cáo tài chính quý III/2023, Báo cáo tài chính quý IV/2023, Nghị quyết HĐQT số 01/2023/NQ-HĐQT ngày 27/3/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc.

Với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin, Công ty bị phạt tiền 20 triệu đồng. Cụ thể, dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Với vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” theo quy định, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng.

Theo đó, Công ty không báo cáo các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023; Công ty chậm báo cáo các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Cuối cùng, với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” theo quy định, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng. Cụ thể, Công ty không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 5/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề.

Tổng số tiền phạt đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng là 382,5 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Sen Vàng thành lập năm 2007, với vốn điều lệ hiện tại hơn 135 tỷ đồng.

Doanh nghiệp hoạt động chính trong lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán...

Về tình hình kinh doanh, quý IV/2024, Công ty ghi nhận doanh thu thuần hơn 8,05 tỷ đồng (giảm 8% so cùng kỳ năm 2023), lợi nhuận sau thuế đạt 3,97 tỷ đồng (giảm 57% so cùng kỳ năm trước).

Trước đó, CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB (địa chỉ tại tầng 12, tòa nhà số 21 Cát Linh, phường Đống Đa, quận Ba Đình, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 25/QĐ-XPHC, mức phạt tiền 92,5 triệu đồng, do không tuân thủ tỷ lệ đầu tư.

Trước đó, theo báo cáo giám sát của Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam – chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23/2/2023, ngày 8/3/2023 và ngày 30/9/2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB vượt quá tỷ lệ theo quy định.

Công ty Quản lý quỹ đầu tư MB (MB Capital) là công ty thành viên của Ngân hàng Quân đội, được thành lập năm 2006. Vốn điều lệ hiện tại của Công ty hơn 323,7 tỷ đồng.

MB Capital hoạt động chính trong các lĩnh vực: thành lập và quản lý quỹ đầu tư bao gồm quỹ đại chúng, quỹ thành viên và công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán…

Có thể bạn quan tâm

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index tăng phiên thứ 10 liên tiếp, duy trì trên vùng cao kỷ lục 2.900 điểm

Bất chấp áp lực lạm phát và việc Fed duy trì lãi suất ở mức cao, dòng tiền đầu tư vẫn chảy về thị trường hàng hóa. Lực mua chiếm ưu thế, kéo giá bạch kim bật tăng mạnh, tiến sát mốc 2.000 USD/ounce sau chuỗi 5 phiên giảm, trong khi giá cao su duy trì đà đi lên nhờ tác động từ dầu mỏ và nhu cầu xe năng lượng mới. 

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 29/4: VN-Index giảm gần 22 điểm, khối ngoại bán mạnh VIC

Phiên giao dịch ngày 29/4, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn ghi nhận áp lực bán mạnh mẽ khiến các chỉ số chính giảm sâu. Ngành bất động sản có mức giảm mạnh nhất thị trường với 3,41% chủ yếu đến từ mã VIC, VHM, BCM. Chốt phiên, VN-Index giảm 21,74 điểm, xuống mức 1.854,1 điểm.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

Dưới ảnh hưởng của các cổ phiếu đầu ngành bất động sản, VN-Index tiếp tục tăng điểm. Kết phiên 28/4, VN-Index tăng 22,55 điểm (+1,22%) lên mức 1.875,84 điểm, với kỳ vọng quay trở lại vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE tiêu cực với 210 mã giảm giá, 107 mã tăng giá và 52 mã giữ giá tham chiếu.

Toàn cảnh Đại hội đồng cổ đông LPBank năm 2026.

LPBank thông qua chiến lược lập ngân hàng con tại Trung tâm tài chính quốc tế, chia cổ tức 30% tiền mặt

Ngày 28/4, Ngân hàng thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam (LPBank) tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2026. Với sự đồng thuận cao, Đại hội đã thông qua toàn bộ các tờ trình quan trọng, đánh dấu bước ngoặt chiến lược trong việc mở rộng quy mô quốc tế và khẳng định vị thế định chế tài chính hàng đầu.

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index duy trì trên mốc 2.800 điểm phiên thứ 6 liên tiếp

Thị trường hàng hóa nguyên liệu trong phiên đầu tuần tiếp tục chịu chi phối bởi căng thẳng địa chính trị tại Trung Đông. Lo ngại gián đoạn nguồn cung đã đẩy giá năng lượng đi lên, đồng thời lan sang nhóm nông sản thông qua nhu cầu nhiên liệu sinh học, giúp lực mua duy trì trên diện rộng. 

Điểm giao dịch Ngân hàng Chính sách xã hội Thái Nguyên.

Dòng chảy tín dụng chính sách nơi trung du miền núi Thái Nguyên

Tỉnh Thái Nguyên sau hợp nhất không chỉ có diện tích hơn 8.300 km2 và dân số vượt 1,68 triệu người, mà còn tạo sức bật cực tăng trưởng mới, đặc biệt ghi dấu ấn rõ nét trong việc bảo đảm an sinh xã hội, cải thiện đời sống nhân dân, thu hẹp dần khoảng cách chênh lệch về mức sống giữa các khu vực.

Toàn cảnh hội thảo.

Hoàn thiện chính sách tín dụng cho nông nghiệp số, nông nghiệp xanh

Trong bối cảnh chuyển đổi số và chuyển đổi xanh đang trở thành trục phát triển chủ đạo của nền kinh tế, bài toán tín dụng cho khu vực nông nghiệp, nông thôn không còn dừng lại ở quy mô vốn, mà đặt ra yêu cầu cao hơn về chất lượng dòng vốn, cơ chế phân bổ và khả năng dẫn dắt chuyển đổi.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 24/4: VN-Index mất hơn 17 điểm trước áp lực từ nhóm bất động sản

Phiên giao dịch ngày 24/4, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Thanh khoản toàn thị trường giảm sâu, tổng giá trị giao dịch chỉ đạt hơn 21.139 tỷ đồng. Áp lực điều chỉnh mạnh tại nhóm bất động sản cùng diễn biến bán ròng của khối ngoại đã kéo VN-Index giảm 17,07 điểm, xuống mức 1.853,29 điểm khi kết thúc phiên.

[Infographic] Chứng khoán ngày 23/4: Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước

[Infographic] Chứng khoán ngày 23/4: Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước

Kết phiên giao dịch ngày 23/4, VN-Index tăng hơn 13 điểm lên mức 1.870,36 điểm, với kỳ vọng quay trở lại vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE tiếp tục tiêu cực với 208 mã giảm giá, 104 mã tăng giá và 60 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước.

Lễ ký hợp tác giữa Công ty TNHH MTV Đường sắt đô thị số 1 và Ngân hàng Techcombank.

Thúc đẩy chuyển đổi số trong giao thông công cộng tại thành phố Hồ Chí Minh

Ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (Techcombank) và Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Đường sắt đô thị số 1 (HURC1) vừa ký thỏa thuận hợp tác chiến lược, mở ra bước tiến mới trong việc đưa tài chính số vào giao thông công cộng, góp phần kiến tạo hệ sinh thái đô thị thông minh, hiện đại và bền vững.

Ảnh minh họa.

Thanh khoản tăng mạnh, VN-Index duy trì đà tăng

Phiên giao dịch ngày 23/4, thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục duy trì xu hướng tích cực khi dòng tiền cải thiện rõ rệt, giúp VN-Index tăng hơn 13 điểm. Dù vậy, áp lực bán ròng mạnh của nhà đầu tư nước ngoài, tập trung tại các mã như FPT, ACB và VHM, vẫn tạo sức ép lên nhiều nhóm cổ phiếu lớn.

Chính thức triển khai dịch vụ thanh toán QR Việt Nam-Hàn Quốc.

Triển khai thanh toán QR xuyên biên giới Việt Nam-Hàn Quốc

Trong bối cảnh thanh toán số xuyên biên giới đang trở thành xu hướng tất yếu của hội nhập tài chính, đặc biệt tại khu vực châu Á, Việt Nam tiếp tục ghi nhận một bước tiến mới với việc chính thức triển khai dịch vụ thanh toán QR xuyên biên giới với Hàn Quốc - một trong những đối tác kinh tế, du lịch quan trọng hàng đầu.

[Infographic] Chứng khoán ngày 22/4: VN-Index tăng 23,82 điểm, thanh khoản thị trường giảm

[Infographic] Chứng khoán ngày 22/4: VN-Index tăng 23,82 điểm, thanh khoản thị trường giảm

Kết phiên giao dịch 22/4, VN-Index tăng 23,82 điểm, lên 1.857,3 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về tiêu cực với 194 mã giảm giá, 111 mã tăng giá, 66 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch giảm 25,2% so phiên trước. Xu hướng ngắn hạn, VN-Index tăng trưởng trên vùng hỗ trợ quanh 1.820 điểm.