Nhiều vi phạm, hai nhà đầu tư bị phạt hơn 200 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Thịnh vượng và Phát triển và một nhà đầu tư cá nhân là bà Lưu Hải Hoa, với tổng mức phạt 217,5 triệu đồng, do các vi phạm về công bố thông tin về tình hình tài chính, không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Thứ Ba, ngày 09/07/2024 - 21:50

Theo đó, Ngân hàng Thương mại cổ phần Thịnh vượng và Phát triển bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính theo Quyết định số 283/QĐ-XPHC với số tiền 65 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Ngân hàng công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: Nghị quyết số 125/2023/NQ-HĐQT ngày 20/10/2023 về việc thay đổi nhân sự, Nghị quyết số 50/2023/NQ-HĐQT ngày 25/5/2023 về việc thay đổi người đại diện theo pháp luật, Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, về việc hoàn tất việc mua lại trái phiếu trước hạn, Nghị quyết số 01A/2023/NQ-HĐQT ngày 1/1/2023 về việc thông qua hợp đồng, giao dịch với người liên quan, Nghị quyết số 01A/2022/NQ-HĐQT ngày 1/1/2022 về việc thông qua hợp đồng, giao dịch với người có liên quan.

Tiếp đó, với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, Ngân hàng bị phạt tiền 65 triệu đồng.

Trước đó, theo thuyết minh Báo cáo tài chính năm 2022 và năm 2023 đã được kiểm toán, Ngân hàng phát sinh giao dịch với các bên liên quan (Tập đoàn Xăng dầu Việt Nam) nhưng tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023, Ngân hàng đã công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch với đối tượng nêu trên theo quy định;

Cuối cùng, Ngân hàng bị phạt tiền 27,5 triệu do không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022 và năm 2023.

Tổng số tiền phạt đối với Ngân hàng là 157,5 triệu đồng.

Ngân hàng Thương mại cổ phần Thịnh vượng và Phát triển (địa chỉ trụ sở tại tầng 16, 23, 24 tòa nhà Mipec, số 229 Tây Sơn, phường Ngã Tư Sở, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), tiền thân là Ngân hàng Thương mại cổ phần Nông thôn Đồng Tháp Mười, được thành lập ngày 13/11/1993; hoạt động chính trong lĩnh vực: tài khoản tiền gửi; tiền gửi tiết kiệm; bảo lãnh thanh toán; cho vay sản xuất kinh doanh, cho vay đầu tư chứng khoán; dịch vụ ngân quỹ; dịch vụ chuyển tiền trong nước và quốc tế... Vốn điều lệ hiện tại của Ngân hàng là 4.200 tỷ đồng.

* Một nhà đầu tư cá nhân là bà Lưu Hải Hoa (địa chỉ tại 91 Khâm Đức, phường Trung Phụng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính theo Quyết định số 726/QĐ-XPVPHC, với mức phạt 60 triệu đồng do hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Trước đó, ngày 17/10/2023, bà Lưu Hải Hoa mua 1.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vicem bao bì Hải Phòng (mã chứng khoán: BXH), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 4,98% lên 5,03%; tuy nhiên, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Lưu Hải Hoa.

M.K