Nhiều vi phạm, Chứng khoán Hải Phòng bị phạt gần 650 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính CTCP Chứng khoán Hải Phòng với tổng số tiền 647,5 triệu đồng do không quản lý tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty chứng khoán; vi phạm cho vay giao dịch ký quỹ; vi phạm việc ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng… Cùng với đó, một cá nhân là ông Phạm Quang Khánh cũng bị phạt 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua chứng khoán công khai.
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Theo đó, ngày 25/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1444/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Hải Phòng (địa chỉ tại số 7, lô 28A đường Lê Hồng Phong, phường Đông Khê, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng), số tiền phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí;

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản;

Đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng. Theo đó, tại một số thời điểm (ngày 31/12/2022, 28/2/2023, 31/5/2023, 30/6/2023), Công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty;

Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ngày 25/12/2023 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ngày 1/4/2024 thông qua giao dịch giữa Công ty với ông Vũ Xuân Cường (người liên quan người nội bộ Công ty) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty là 647,5 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Hải Phòng (mã chứng khoán: HAC), thành lập năm 2003. Năm 2015, Công ty hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà nội để tiến hành hợp nhất với CTCP Chứng khoán Á Âu.

Tháng 11/2015, HAC tăng vốn điều lệ lên 291,81 tỷ đồng.

Công ty hoạt động trong các lĩnh vực môi giới, tự doanh và tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty có trụ sở chính ở Hải Phòng và có 2 chi nhánh ở Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh.

Một nhà đầu tư cá nhân là ông Phạm Quang Khánh (địa chỉ tại biệt thự 32H1 – KĐTM Yên Hòa, Phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 1442/QĐ-XPHC, ngày 26/12/2024, của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, mức tiền phạt 100 triệu đồng do hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Trước đó, ngày 23/5/2024, ông Phạm Quang Khánh đã mua 769.600 cổ phiếu APP khiến số lượng cổ phiếu do ông Phạm Quang Khánh nắm giữ cổ phiếu APP tăng từ 785.400 cổ phiếu lên 1.555.000 cổ phiếu, dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu từ 16,624% lên 32,91% nhưng không thực hiện đăng ký chào mua chứng khoán với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

Cùng việc bị phạt tiền, ông Phạm Quang Khánh phải khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, theo quy định; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

(Ngày 24/5/2024, ông Phạm Quang Khánh đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc thực hiện bán 750.000 cổ phiếu APP, giảm số lượng cổ phiếu của ông Phạm Quang Khánh xuống 805.000 cổ phiếu, tương đương với 17,04% số lượng cổ phiếu APP đang lưu hành, dưới mức phải chào mua công khai).

Có thể bạn quan tâm

Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường hỗ trợ người nộp thuế thực hiện đúng các thủ tục về đăng ký thuế, bảo đảm quyền lợi và hạn chế phát sinh rủi ro pháp lý.

Thuế tỉnh Quảng Trị nâng cao nhận thức, phòng ngừa rủi ro từ đăng ký thuế

Trước tình trạng nhiều doanh nghiệp, hộ và cá nhân kinh doanh không còn hoạt động tại địa chỉ đã đăng ký nhưng chưa hoàn tất thủ tục theo quy định, Thuế tỉnh Quảng Trị tăng cường tuyên truyền, cảnh báo rủi ro pháp lý, hỗ trợ người nộp thuế phòng ngừa vi phạm, bảo đảm quyền lợi và ổn định hoạt động sản xuất, kinh doanh.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 2/7: Nhóm bất động sản ngược dòng thị trường, VN-Index lùi nhẹ dưới áp lực từ cổ phiếu ngân hàng

Phiên giao dịch ngày 2/7, sắc đỏ lan tỏa khắp thị trường chứng khoán Việt Nam. Sắc xanh của các cổ phiếu bất động sản dẫn đầu bởi VIC giúp thu hẹp đáng kể đà giảm của thị trường. Tuy nhiên, áp lực điều chỉnh tại nhóm ngân hàng, năng lượng khiến VN-Index giảm nhẹ 0,05%, trong bối cảnh thanh khoản toàn thị trường giảm.

Quang cảnh buổi họp báo.

Điều hành linh hoạt chính sách tiền tệ, hỗ trợ tăng trưởng bền vững

Trong bối cảnh kinh tế thế giới tiếp tục đối mặt nhiều biến động khó lường, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đã chủ động, linh hoạt điều hành chính sách tiền tệ, phối hợp đồng bộ với chính sách tài khóa và các chính sách kinh tế vĩ mô khác nhằm kiểm soát lạm phát, giữ vững ổn định kinh tế vĩ mô, tạo dư địa hỗ trợ tăng trưởng.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 1/7: Cổ phiếu tài chính, công nghệ dẫn sóng, VN-Index nối dài đà tăng

Phiên giao dịch ngày 1/7, sắc xanh chiếm ưu thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Dù áp lực chốt lời xuất hiện ở một số cổ phiếu vốn hóa lớn, sự bứt phá của nhóm ngân hàng, chứng khoán và công nghệ đã giúp thị trường giữ được nhịp tăng đến cuối phiên. Chốt phiên, VN-Index tăng 7,2 điểm, lên mức 1.867,21 điểm.

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 30/6: Nhóm bất động sản nâng đỡ thị trường, VN-Index vượt mức 1.860 điểm

Phiên giao dịch ngày 30/6, thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến giằng co khi áp lực bán ròng mạnh của nhà đầu tư nước ngoài tiếp tục đè nặng lên nhiều cổ phiếu vốn hóa lớn. Nhờ nhóm bất động sản và chứng khoán khởi sắc, VN-Index tăng 5,04 điểm, lên 1.860,01 điểm, trong bối cảnh thanh khoản toàn thị trường tăng nhẹ.

[Infographic] Chứng khoán ngày 29/6: VN-Index chịu áp lực điều chỉnh khi gặp vùng kháng cự mạnh 1.900 điểm

[Infographic] Chứng khoán ngày 29/6: VN-Index chịu áp lực điều chỉnh khi gặp vùng kháng cự mạnh 1.900 điểm

Kết phiên giao dịch 29/6, VN-Index giảm 16,97 điểm (-0,9%) về mức 1.854,97 điểm, kiểm định lại vùng hỗ trợ 1.830-1.850 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về phục hồi khá tích cực, nhiều nhóm mã phục hồi tốt sau giai đoạn điều chỉnh với 187 mã tăng giá, 132 mã tăng giá và 50 mã giữ giá tham chiếu.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 29/6: Cổ phiếu bất động sản bị bán mạnh, VN-Index giảm gần 17 điểm

Phiên giao dịch ngày 29/6, thị trường chứng khoán Việt Nam ghi nhận sự phân hóa rõ nét giữa các nhóm ngành. Cổ phiếu ngân hàng, chứng khoán và năng lượng đồng loạt khởi sắc, nhưng vẫn không đủ bù đắp áp lực giảm sâu từ nhóm bất động sản, đặc biệt là VIC và VHM. Chốt phiên, VN-Index giảm 16,94 điểm, xuống mức 1.854,97 điểm.