Hai công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính gần 370 triệu đồng

Hai công ty chứng khoán là Công ty cổ phần Chứng khoán FPT và Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra các quyết định xử phạt hành chính tổng số tiền phạt lên tới 367,5 triệu đồng do các vi phạm: không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; không báo cáo về hoạt động kinh doanh; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ...
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 10/10, ban hành Quyết định số 408/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (địa chỉ trụ sở chính tại số 52 đường Lạc Long Quân, phường Bưởi, quận Tây Hồ, Hà Nội), số tiền phạt 85 triệu đồng do không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.

Cụ thể, bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Cùng đó, với vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị phạt 92,5 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II/2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Tổng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán FPT chịu phạt là 177,5 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (HOSE: FTS) được thành lập năm 2007 với vốn điều lệ ban đầu 200 tỷ đồng.

Ngày 18/6/2024, doanh nghiệp tăng vốn điều lệ lên hơn 3.059 tỷ đồng.

FTS cung cấp các loại sản phẩm và dịch vụ chứng khoán liên quan, bao gồm: giao dịch chứng khoán (giao dịch chứng khoán, giao dịch ký quỹ, dịch vụ ứng trước, lưu ký chứng khoán, dịch vụ tư vấn đầu tư); tư vấn doanh nghiệp (dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn quản trị doanh nghiệp, tư vấn hoàn thiện doanh nghiệp)...

Kết quả hoạt động kinh doanh 6 tháng đầu năm 2024, Công ty ghi nhận doanh thu từ kinh doanh chứng khoán hơn 604 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt hơn 327 tỷ đồng.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 9/10, ban hành Quyết định số 1097/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree (địa chỉ tại tầng 20, tòa nhà ROX Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, Công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ;

Tiếp đó, với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị phạt 65 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 18/7/2024, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty này thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty;

Ngày 30/8/2024, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, Công ty này thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của Công ty).

Tổng mức tiền phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree phải nộp là 190 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree (Pinetree Securities Corporation), tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Mê Kông, thành lập năm 2003. Hiện Pinetree Securities là thành viên của Hanwha Group - tập đoàn kinh tế hàng đầu Hàn Quốc.

Với vốn điều lệ hiện tại hơn 970 tỷ đồng, Pinetree Securities hoạt động chính trong lĩnh vực cung cấp các gói dịch vụ chứng khoán trên nền tảng giao dịch hiện đại, công nghệ cao.

Hết quý II/2024, doanh nghiệp ghi nhận doanh thu từ kinh doanh chứng khoán hơn 146 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt hơn 19,6 tỷ đồng.

Có thể bạn quan tâm

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index tăng phiên thứ 10 liên tiếp, duy trì trên vùng cao kỷ lục 2.900 điểm

Bất chấp áp lực lạm phát và việc Fed duy trì lãi suất ở mức cao, dòng tiền đầu tư vẫn chảy về thị trường hàng hóa. Lực mua chiếm ưu thế, kéo giá bạch kim bật tăng mạnh, tiến sát mốc 2.000 USD/ounce sau chuỗi 5 phiên giảm, trong khi giá cao su duy trì đà đi lên nhờ tác động từ dầu mỏ và nhu cầu xe năng lượng mới. 

Ảnh minh họa.

Chứng khoán ngày 29/4: VN-Index giảm gần 22 điểm, khối ngoại bán mạnh VIC

Phiên giao dịch ngày 29/4, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn ghi nhận áp lực bán mạnh mẽ khiến các chỉ số chính giảm sâu. Ngành bất động sản có mức giảm mạnh nhất thị trường với 3,41% chủ yếu đến từ mã VIC, VHM, BCM. Chốt phiên, VN-Index giảm 21,74 điểm, xuống mức 1.854,1 điểm.

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

[Infographic] Thị trường chứng khoán ngày 28/4: VN-Index tăng lên 1.875,84 điểm với mức độ phân hóa mạnh

Dưới ảnh hưởng của các cổ phiếu đầu ngành bất động sản, VN-Index tiếp tục tăng điểm. Kết phiên 28/4, VN-Index tăng 22,55 điểm (+1,22%) lên mức 1.875,84 điểm, với kỳ vọng quay trở lại vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE tiêu cực với 210 mã giảm giá, 107 mã tăng giá và 52 mã giữ giá tham chiếu.

Toàn cảnh Đại hội đồng cổ đông LPBank năm 2026.

LPBank thông qua chiến lược lập ngân hàng con tại Trung tâm tài chính quốc tế, chia cổ tức 30% tiền mặt

Ngày 28/4, Ngân hàng thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam (LPBank) tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2026. Với sự đồng thuận cao, Đại hội đã thông qua toàn bộ các tờ trình quan trọng, đánh dấu bước ngoặt chiến lược trong việc mở rộng quy mô quốc tế và khẳng định vị thế định chế tài chính hàng đầu.

Chỉ số MXV-Index.

MXV-Index duy trì trên mốc 2.800 điểm phiên thứ 6 liên tiếp

Thị trường hàng hóa nguyên liệu trong phiên đầu tuần tiếp tục chịu chi phối bởi căng thẳng địa chính trị tại Trung Đông. Lo ngại gián đoạn nguồn cung đã đẩy giá năng lượng đi lên, đồng thời lan sang nhóm nông sản thông qua nhu cầu nhiên liệu sinh học, giúp lực mua duy trì trên diện rộng. 

Điểm giao dịch Ngân hàng Chính sách xã hội Thái Nguyên.

Dòng chảy tín dụng chính sách nơi trung du miền núi Thái Nguyên

Tỉnh Thái Nguyên sau hợp nhất không chỉ có diện tích hơn 8.300 km2 và dân số vượt 1,68 triệu người, mà còn tạo sức bật cực tăng trưởng mới, đặc biệt ghi dấu ấn rõ nét trong việc bảo đảm an sinh xã hội, cải thiện đời sống nhân dân, thu hẹp dần khoảng cách chênh lệch về mức sống giữa các khu vực.

Toàn cảnh hội thảo.

Hoàn thiện chính sách tín dụng cho nông nghiệp số, nông nghiệp xanh

Trong bối cảnh chuyển đổi số và chuyển đổi xanh đang trở thành trục phát triển chủ đạo của nền kinh tế, bài toán tín dụng cho khu vực nông nghiệp, nông thôn không còn dừng lại ở quy mô vốn, mà đặt ra yêu cầu cao hơn về chất lượng dòng vốn, cơ chế phân bổ và khả năng dẫn dắt chuyển đổi.

Ảnh minh họa. (Nguồn: TTXVN)

Chứng khoán ngày 24/4: VN-Index mất hơn 17 điểm trước áp lực từ nhóm bất động sản

Phiên giao dịch ngày 24/4, sắc đỏ bao trùm thị trường chứng khoán Việt Nam. Thanh khoản toàn thị trường giảm sâu, tổng giá trị giao dịch chỉ đạt hơn 21.139 tỷ đồng. Áp lực điều chỉnh mạnh tại nhóm bất động sản cùng diễn biến bán ròng của khối ngoại đã kéo VN-Index giảm 17,07 điểm, xuống mức 1.853,29 điểm khi kết thúc phiên.

[Infographic] Chứng khoán ngày 23/4: Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước

[Infographic] Chứng khoán ngày 23/4: Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước

Kết phiên giao dịch ngày 23/4, VN-Index tăng hơn 13 điểm lên mức 1.870,36 điểm, với kỳ vọng quay trở lại vùng đỉnh cũ quanh 1.900 điểm. Độ rộng trên HoSE tiếp tục tiêu cực với 208 mã giảm giá, 104 mã tăng giá và 60 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường tăng mạnh, khối lượng giao dịch tăng 69,6% so phiên trước.

Lễ ký hợp tác giữa Công ty TNHH MTV Đường sắt đô thị số 1 và Ngân hàng Techcombank.

Thúc đẩy chuyển đổi số trong giao thông công cộng tại thành phố Hồ Chí Minh

Ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (Techcombank) và Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Đường sắt đô thị số 1 (HURC1) vừa ký thỏa thuận hợp tác chiến lược, mở ra bước tiến mới trong việc đưa tài chính số vào giao thông công cộng, góp phần kiến tạo hệ sinh thái đô thị thông minh, hiện đại và bền vững.

Ảnh minh họa.

Thanh khoản tăng mạnh, VN-Index duy trì đà tăng

Phiên giao dịch ngày 23/4, thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục duy trì xu hướng tích cực khi dòng tiền cải thiện rõ rệt, giúp VN-Index tăng hơn 13 điểm. Dù vậy, áp lực bán ròng mạnh của nhà đầu tư nước ngoài, tập trung tại các mã như FPT, ACB và VHM, vẫn tạo sức ép lên nhiều nhóm cổ phiếu lớn.

Chính thức triển khai dịch vụ thanh toán QR Việt Nam-Hàn Quốc.

Triển khai thanh toán QR xuyên biên giới Việt Nam-Hàn Quốc

Trong bối cảnh thanh toán số xuyên biên giới đang trở thành xu hướng tất yếu của hội nhập tài chính, đặc biệt tại khu vực châu Á, Việt Nam tiếp tục ghi nhận một bước tiến mới với việc chính thức triển khai dịch vụ thanh toán QR xuyên biên giới với Hàn Quốc - một trong những đối tác kinh tế, du lịch quan trọng hàng đầu.

[Infographic] Chứng khoán ngày 22/4: VN-Index tăng 23,82 điểm, thanh khoản thị trường giảm

[Infographic] Chứng khoán ngày 22/4: VN-Index tăng 23,82 điểm, thanh khoản thị trường giảm

Kết phiên giao dịch 22/4, VN-Index tăng 23,82 điểm, lên 1.857,3 điểm. Độ rộng trên HoSE nghiêng về tiêu cực với 194 mã giảm giá, 111 mã tăng giá, 66 mã giữ giá tham chiếu. Thanh khoản thị trường giảm, khối lượng giao dịch giảm 25,2% so phiên trước. Xu hướng ngắn hạn, VN-Index tăng trưởng trên vùng hỗ trợ quanh 1.820 điểm.