Giao dịch không báo cáo, một nhà đầu tư bị phạt gần 165 triệu đồng

NDO - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân là ông Trần Việt Đức với số tiền lên tới gần 165 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu CDC; đồng thời, ông Đức bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 3 tháng.
Giao dịch không báo cáo, một nhà đầu tư bị phạt gần 165 triệu đồng

Theo đó, ông Trần Việt Đức (địa chỉ tại 111 Phủ Doãn, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo Quyết định số 427/QĐ-XPVPHC, số tiền 164.850.000 đồng, do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ông Trần Việt Đức - Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Chương Dương (mã chứng khoán: CDC) đã bán 1.099.000 cổ phiếu CDC (tương ứng 10.990.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu CDC) từ ngày 29/3/2021 đến ngày 30/03/2021 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài phạt tiền, ông Đức còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 tháng, quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.