Vi phạm công bố thông tin, 4 nhà đầu tư bị phạt hơn 200 triệu đồng

Thứ Năm, 21-10-2021, 10:03
(Ảnh minh họa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt hành chính đối với 4 nhà đầu tư gồm 1 doanh nghiệp và 3 cá nhân, tổng số tiền phạt là 212,5 triệu đồng, do các vi phạm: công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch; giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Theo đó, CTCP GTNFoods (địa chỉ tại số 92 Võ Thị Sáu, phường Thanh Nhàn, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 256/QĐ-XPVPHC, số tiền 70 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, CTCP GTNFoods công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật các tài liệu:

Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (Phương án sáp nhập tổng thể và Hợp đồng sáp nhập giữa Tổng công ty chăn nuôi Việt Nam-CTCP và Công ty có nội dung về tỷ lệ hoán đổi sáp nhập; Báo cáo tài chính năm 2020 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 18/3/2021); tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 (Báo cáo tài chính năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 14/2/2020).

* Bà Khoa Thị Thanh Huyền (địa chỉ tại số 72A/132 An Đà, phường Đằng Giang, quận Ngô Quyền, TP Hải Phòng), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 633/QĐ-XPVPHC, số tiền 130 triệu đồng, vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, bà Khoa Thị Thanh Huyền - Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Hapaco (Mã chứng khoán: HAP) đã bán 193.100 cổ phiếu HAP (tương ứng 1.931.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 10/5/2021, bán 21.500 cổ phiếu HAP (tương ứng 215.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 11/5/2021, bán 897.200 cổ phiếu HAP (tương ứng 8.972.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 27/5/2021, bán 420.300 cổ phiếu HAP (tương ứng 4.203.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) và mua 10.000 cổ phiếu HAP (tương ứng 100.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 31/5/2021.

Tiếp đó, bà Huyền mua 350.600 cổ phiếu HAP (tương ứng 3.506.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) và bán 591.000 cổ phiếu HAP (tương ứng 5.910.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) từ ngày 1/6/2021 đến ngày 11/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

* Bà Nguyễn Thị Thu Hằng (địa chỉ tại số 62, ngõ 120, đường Trường Chinh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, TP Hà Nội), bị phạt hành chính theo Quyết định số 261/QĐ-XPVPHC, số tiền 7,5 triệu đồng, vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thu Hằng, Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB) đã bán 5.000 cổ phiếu VPB (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 7/5/2021 và đã mua 5.000 cổ phiếu VPB (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 24/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

* Ông Hồ Đức Thành (thường trú tại 322/61/1, khóm 1 Trung Dũng, TP Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai), bị phạt hành chính theo Quyết định số 257/QĐ-XPVPHC, số tiền 5 triệu đồng, vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Theo đó, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh công bố thông tin ông Hồ Đức Thành, thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Phát triển Đô thị công nghiệp số 2 (mã chứng khoán: D2D) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu D2D từ ngày 27/5/2021 đến ngày 25/6/2021.

Tuy nhiên, ông Thành đã mua 20.000 cổ phiếu D2D (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu D2D) vào ngày 26/5/2021.

M.K