Vi phạm công bố thông tin, 3 nhà đầu tư bị phạt 80 triệu đồng

Thứ Bảy, 25-09-2021, 06:09
(Ảnh minh họa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa cho biết, đã ra các quyết định xử phạt hành chính đối với 3 nhà đầu tư gồm 1 tổ chức và 2 cá nhân, với tổng số tiền phạt 80 triệu đồng, do công bố thông tin không đúng hạn khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết; không công bố dự kiến giao dịch.

Theo đó, bà Trịnh Thị Thúy (địa chỉ tại P603 A4 NC2 chung cư La Khê, Hà Đông, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 234/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 23/4/2020, bà Trịnh Thị Thúy đã mua 1.060.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thủy điện Nậm Mu (mã chứng khoán: HJS), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu của bà Trịnh Thị Thúy tăng từ 0 cổ phiếu HJS (0%) lên 1.060.000 cổ phiếu HJS (5,05%), trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Thủy điện Nậm Mu.

Tuy nhiên, đến ngày 29/5/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi trở thành cổ đông lớn của bà Trịnh Thị Thúy.

* Công ty cổ phần Blue Point (địa chỉ tại tầng 10, tòa nhà Miss Áo Dài, số 21 Nguyễn Trung Ngạn, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 235/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Trước đó, ngày 8/3/2021, Công ty cổ phần Blue Point - chủ tài khoản số 068C039049 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Dịch vụ Đường cao tốc Việt Nam (mã chứng khoán: VSE) đã thực hiện bán 27.500 cổ phiếu VSE, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch thay đổi vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VSE (giảm từ ngưỡng 11% xuống ngưỡng 10%).

Ngày 17/3/2021, Công ty cổ phần Blue Point đã thực hiện bán 87.500 cổ phiếu VSE dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch thay đổi vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VSE (giảm từ ngưỡng 10% xuống ngưỡng 9%).

Ngày 14/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được các công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Công ty cổ phần Blue Point.

* Ông Lê Thiếu Sơn (địa chỉ tại Khu đô thị Pháp Vân - Tứ Hiệp, phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, TP Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 233/QĐ-XPVPHC, số tiền 20 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Lê Thiếu Sơn là người liên quan ông Ngô Chí Dũng - Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB) bán 10.000 cổ phiếu VPB (tương ứng với 100.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 2/2/2021; và bán 10.600 cổ phiếu VPB (tương ứng với 106.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 3/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

M.K