Giao dịch không báo cáo, bốn cá nhân bị phạt hơn 32 triệu đồng

Thứ Sáu, 15-10-2021, 18:25
(Ảnh minh họa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa cho biết, đã ban hành các quyết định xử phạt hành chính 4 nhà đầu tư cá nhân, tổng số tiền 32,5 triệu đồng, do các vi phạm: không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch; công bố không đúng thời hạn về kết quả giao dịch; giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Theo đó, ông Lê Sỹ Hối (địa chỉ tại P501 DDN1 nhà 15/17 Ngọc Khánh, quận Ba Đình, TP Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC, số tiền 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Lê Sỹ Hối là người liên quan Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) thực hiện mua 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TPB) vào ngày 29/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

* Cùng vi phạm không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch, bà Nguyễn Hồng Nhung (địa chỉ tại 10/61 Nguyễn Viết Xuân, phường Khương Mai, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội), bị xử phạt hành chính 5 triệu đồng theo số 252/QĐ-XPVPHC.

Trước đó, bà Nguyễn Hồng Nhung là người liên quan Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (mã chứng khoán: PPC) thực hiện mua 5.000 cổ phiếu PPC (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PPC) vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

* Bà Đinh Như Quỳnh (địa chỉ tại số 36, tổ 39, phường Thanh Xuân Trung, quận Thanh Xuân, Hà Nội), bị phạt hành chính theo Quyết định số 255/QĐ-XPVPHC, số tiền 15 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 5/3/2021 đến ngày 11/3/2021, bà Đinh Như Quỳnh là người liên quan bà Lê Thị Thanh Nga - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã bán 31.600 cổ phiếu LPB (tương ứng 316.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) nhưng ngày 12/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.

* Ông Nguyễn Tiến Dũng (địa chỉ tại 52 Trần Trọng Cung, phường Tân Thuận Đông, quận 7, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 254/QĐ-XPVPHC, số tiền 2,5 triệu đồng vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Theo đó, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh công bố thông tin ông Nguyễn Tiến Dũng là người liên quan ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) đăng ký bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/5/2021 đến ngày 10/6/2021.

Tuy nhiên, ông Nguyễn Tiến Dũng đã bán 5.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) vào ngày 10/5/2021.

M.K