Bốn nhà đầu tư chứng khoán bị phạt 185 triệu đồng

Theo đó, bà Mai Lệ Huyền (địa chỉ tại P1110-CT2A-Khu đô thị Mỹ Đình 2, tổ dân phố số 12, Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), bị phạt hành chính theo Quyết định số 449/QĐ-XPVPHC, số tiền 125 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Ngày 15/1/2021, bà Mai Lệ Huyền, cổ đông lớn Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư Lê Gia (mã chứng khoán: KDM) đã mua 1.980.000 cổ phiếu KDM dẫn đến số lượng nắm giữ sau khi giao dịch là 2.330.000 cổ phiếu tương ứng tỷ lệ 32.81% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Bà Mai Lệ Huyền còn phải khắc phục hậu quả, gồm: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, theo quy định tại điểm c Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại điểm d Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

* Ông Đỗ Xuân Khánh (địa chỉ tại tổ dân phố số 2, phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 188/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 6/1/2021 đến ngày 26/1/2021, ông Đỗ Xuân Khánh, người liên quan bà Ninh Thị Lan Phương, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (mã chứng khoán: SHB) đã mua 42.000 cổ phiếu SHB (tương ứng 420.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

* Ông Phan Thanh Dũng (địa chỉ tại xóm 4, Thủy Xuân Tiên, huyện Chương Mỹ, Hà Nội), bị phạt hành chính theo Quyết định số 187/QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng do không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ngày 25/2/2021, ông Phan Thanh Dũng đã mua 47.100 cổ phiếu Công ty cổ phần Tổng công ty Phát triển khu đô thị dân cư mới (mã chứng khoán: KDM) dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (tăng từ 17,59% lên 18,25%).

Ngày 3/3/2021, ông Dũng tiếp tục mua 6.800 cổ phiếu KDM dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (tăng từ 18,93% lên 19,03%).

Tuy nhiên, ngày 17/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Dũng đối với giao dịch ngày 25/2/2021 và không nhận được báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% đối với giao dịch ngày 3/3/2021.

* Ông Hoàng Hưng (địa chỉ tại P301-H6 khu tập thể Thành Công, quận Ba Đình, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 189/QĐ-XPVPHC, số tiền 5 triệu đồng do không công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch.

Từ ngày 6/1/2021 đến ngày 4/2/2021, ông Hoàng Hưng, người liên quan bà Nguyễn Thị Quỳnh Hương, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Nam Dược (mã chứng khoán: NDC) đăng ký giao dịch mua 7.000 cổ phiếu NDC (tương ứng 70.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch.