Báo cáo sai hạn, sáu nhà đầu tư bị phạt hơn 200 triệu đồng

Theo đó, Tổng công ty cổ phần Bảo Minh (địa chỉ trụ sở chính tại 26 Tôn Thất Đạm, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 271/QĐ-XPVPHC, số tiền 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Tổng công ty cổ phần Bảo Minh công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên hệ thống công bố thông tin của Sở GDCK TP Hồ Chí Minh các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2019; Báo cáo thường niên năm 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2020.

* Ông Lê Khắc Hùng (địa chỉ tại 67 lô B, KĐT mới Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 660/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ông Lê Khắc Hùng là người liên quan ông Tống Anh Linh, Kế toán trưởng Công ty cổ phần Tiên Sơn Thanh Hóa (mã chứng khoán: AAT) bán 25.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 250.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 30/3/2021; bán 20.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 31/3/2021; bán 65.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 650.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 1/4/2021, nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

* Ông Nguyễn Miên Tiến (địa chỉ tại tầng 8, tòa nhà VietDragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành, quận 1, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 270/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Trước đó, ngày 24/3/2021, ông Nguyễn Miên Tiến bán 10.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sành sứ thủy tinh Việt Nam (mã chứng khoán: CGV), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CGV (giảm từ 5% xuống còn 4,89%).

Tuy nhiên, ngày 8/4/2021, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Nguyễn Miên Tiến.

* Bà Vũ Thị Thúy (địa chỉ tại 1A2/280, KP3, phường Long Bình Tân, Biên Hòa, Đồng Nai) bị phạt hành chính theo Quyết định số 269/QĐ-XPVPHC, số tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Trước đó, bà Vũ Thị Thúy, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Cường Thuận IDICO (mã chứng khoán: CTI) đã mua 1.000.000 cổ phiếu CTI từ ngày 4/10/2019 đến ngày 14/10/2019.

Tuy nhiên đến ngày 31/10/2019, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Vũ Thị Thúy.

* Cũng với vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, bà Đầu Thị Huyền (địa chỉ tại 24, An Hòa 2, phường An Bình, Biên Hòa, Đồng Nai), bị phạt hành chính theo Quyết định số 268/QĐ-XPVPHC, số tiền 22,5 triệu đồng.

Theo đó, bà Đầu Thị Huyền, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Cường Thuận IDICO (mã chứng khoán: CTI) đã mua 1.000.000 cổ phiếu CTI từ ngày 4/10/2019 đến ngày 14/10/2019.

Tuy nhiên đến ngày 30/10/2019, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đầu Thị Huyền.

* Bà Hà Thu Nga (địa chỉ tại P502 chung cư Bộ TLTT, số 41, ngõ 84, Ngọc Khánh, quận Ba Đình, TP Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 267/QĐ-XPVPHC, số tiền 5 triệu đồng vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin; đồng thời, phạt tiền 5 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, bà Hà Thu Nga là người quản trị công ty kiêm Thư ký Hội đồng quản trị Công ty cổ phần HACISCO (mã chứng khoán: HAS) bán 11.200 cổ phiếu HAS (tương ứng 112.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu HAS) ngày 22/4/2021, không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 27/4/2021 đến ngày 15/5/2021) và công bố thông tin kết quả giao dịch ngày 26/5/2021, không đúng thời hạn theo quy định.

Tổng số tiền bà Hà Thu Nga bị phạt là 10 triệu đồng.